第1题:
第2题:
第3题:
下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中,错误的是()。
A、私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产
B、私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产
C、私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产
D、私募基金管理人承诺基金的最低收益
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求,以下说法中正确的是()。A、私募投资基金管理人自身参与股票发行的,其完成登记不作为相关环节审查的前置条件B、已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票发行的,其完成备案不作为相关环节审查的前置条件C、私募投资基金未完成备案,但其管理人已完成登记的,管理人需出具承诺函,并明确具体(拟)完成备案的时间D、管理人未完成登记的私募基金参与股票发行的,其完成备案不作为股票发行相关环节审查的前置条件
关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员 B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续 C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案 D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
单选题下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。A 对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序B 登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求C 中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D 中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。A 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
单选题关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是( )。[2017年11月真题]A 申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容B 在基金管理人取得营业执照后,进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集C 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更D 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
(2017年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是( )。A.基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,应当及时向基金业协会进行登记 B.各类私募基金募集完毕后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案 C.登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应及时补正 D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更
单选题下列有关于登记与备案制度的介绍,说法有误的是( )。A 2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定,基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”B 基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,但可以作为对基金财产安全的保证C 基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》,为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D 《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
单选题下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人进行登记与备案错误的原则是( )A.及时性、准确性 B.完整性、合规性 C.信息报送的真实性 D.统一性、完整性
关于股权投资基金登记备案的说法,错误的是( )。A.设立股权投资基金必须进行行政审批 B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理 C.登记备案无需履行审批程序 D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金