基金从业资格

（ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A.基金供销机构 B.基金代销机构 C.基金销售机构 D.基金评级机构

题目
（ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

A.基金供销机构
B.基金代销机构
C.基金销售机构
D.基金评级机构
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第1题：

开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。（ ）


正确答案：√
了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P237。

第2题：

我国当前，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前商业银行尚不允许其销售证券投资基金。（ ）


正确答案：×
商业银行属于中国证监会认定的从事基金销售的机构之一。

第3题：

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务( )。

A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

C.只能由基金管理人办理

D.只能由销售机构办理


正确答案：A
解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管
理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

第4题：

(2016年)《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。

A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C.只能由基金管理人办理
D.只能由销售机构办理

答案：A
解析：
《中华人民共和国证券投资基金法》规定．开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理．也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

第5题：

《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。

A.只能由基金管理人办理

B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

D.只能由销售机构办理


正确答案：C
《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

第6题：

基金销售机构是指（ ）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金投资者


正确答案：B
了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节，P6。

第7题：

目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（ ）


正确答案：×

第8题：

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 ( )


正确答案：√

第9题：

基金销售机构包括基金管理人以及经()认定的可以从事基金销售的其他机构。

A.基金托管人

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券登记结算公司


【答案】B

第10题：

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

A.基金管理人或基金销售机构
B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或基金管理人

答案：A
解析：
从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

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