基金从业资格

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。A.合法、合规性原则 B.同步性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则

题目
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。

A.合法、合规性原则
B.同步性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
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第1题：

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

A、全面性原则

B、相互制约原则

C、独立性原则

D、审慎性原则


正确答案：D
解析：私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

第2题：

基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括( )。

A.可操作性原则

B.安全性原则

C.成本控制原则

D.实用性原则


答案：D

第3题：

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )

A.建立内部控制制度

B.设置内部控制机构

C.营造内部控制环境

D.执行内部控制制度


正确答案：C
分析：一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①在设置内部控制机构上;②在建立内部控制制度上;③在执行内部控制制度上;④在监督内部控制上。

第4题：

基金管理人制定内部控制制度的一般原则包括（ ）
Ⅰ.合法、合规性原则
Ⅱ.全面性原则
Ⅲ.审慎性原则
Ⅳ.适时性原则

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D
解析：
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1)合法、合规性原则。（2)全面性原则。（3)审慎性原则。（4)适时性原则。

第5题：

基金管理人指定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。

A、全面性

B、审慎性

C、一次性

D、适时性


答案：C
解析：内部控制制度的原则包括合法合规性、全面性、适时性、审慎性。

第6题：

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （ ）


正确答案：√

第7题：

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

C、公司内部控制机制一般包括五个层次

D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成


参考答案：D
解析：基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

第8题：

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.健全性原则


正确答案：D
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循以下基本原则：①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。【考点】内部控制的目标和原则

第9题：

基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则（ ）。
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、审慎性原则
Ⅲ、适时性原则
Ⅳ、成本性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D
解析：

第10题：

(2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。

A.成本控制原则
B.可操作性原则
C.安全性原则
D.实用性原则

答案：A
解析：
基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。

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