基金从业资格

关于基金份额上市交易应当符合法定条件,以下错误的是( )。A.基金募集金额不得低于二亿元人民币 B.基金份额上市交易规则规定的其他条件 C.基金份额持有人不少于二百人 D.基金合同期限为五年以上

题目
关于基金份额上市交易应当符合法定条件,以下错误的是( )。

A.基金募集金额不得低于二亿元人民币
B.基金份额上市交易规则规定的其他条件
C.基金份额持有人不少于二百人
D.基金合同期限为五年以上
参考答案和解析
答案:C
解析:
持有人不少于1000人
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第1题:

下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是( )。

A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不中购、赎回

B.目前我国发行的合并募集分级基金,通常是子份额上市交易,基础份额仅进行申购和赎回,不上市交易

C.合并募集的分级基金募集完成后,通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则


正确答案:D

第2题:

基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
基金份额上市交易公告书是“基金运作阶段”需要披露的文件。

第3题:

关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的是( )。

A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定

C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币

D.涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行


正确答案:C
解析:LOF完成登记托管手续后,由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请,申请在交易所挂牌上市。C项,买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

第4题:

关于某封闭式基金招募说明书的内容,以下错误的是( )。
Ⅰ、本基金不收取申购和赎回费用
Ⅱ、基金份额在直销网点进行申购和赎回
Ⅲ、基金份额在交易所上市交易
Ⅳ、基金份额在销售网点申购

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:

第5题:

以下说法正确的是( )。

A.封闭式基金没有规模限制

B.开放式基金规模固定

C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易


正确答案:C

第6题:

根据《证券投资基金法》的规定,基金份额上市交易应符合的条件是( )。

A.基金的募集符合本法规定

B.基金合同期限为三年以上

C.基金募集金额不低于二亿元人民币

D.基金份额持有人不少于一千人

E.基金份额上市交易规则规定的其他条件


正确答案:ACDE
解析:选项B说法有误,应该是基金合同期限为五年以上。

第7题:

关于基金份额上市交易应当符合法定条件,以下错误的是()。

A.基金份额上市交易规则规定的其他条件

B.基金份额持有人不少于二百人

C.基金合同期限为五年以上

D.基金募集金额不低于两亿元人民币


正确答案:B
(1)基金的募集符合基金法规定;(2)基金合同期限为五年以上;(3)基金募集金额不低于二亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于一千人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

第8题:

下列关于分级基金特点的说法中,错误的是( )。

A.一只基金,多类份额,多种投资工具

B.A类、B类份额分级,资产合并运作

C.基金份额不可以在交易所上市交易

D.多种收益实现方式、投资策略丰富


答案:C

第9题:

关于分级基金的特点,以下表述错误的是( )。

A.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易
B.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别
C.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作
D.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性

答案:C
解析:
分级基金的特点:一只基金,多类份额,多种投资工具;A类、B类份额分级,资产合并运作;基金份额可在交易所上市交易;内含衍生 工具与杠杆特性;多种收益实现方式、投资策略丰富。

第10题:

基金份额可在交易所上市交易,下列说法错误的是。( )

A.基金成立后,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额,并上市交易;
B.深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回(QDII分级除外);
C.上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易;
D.A类份额和B类份额则既能够被申购和赎回,也可上市交易;

答案:D
解析:
深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回(QDII分级除外),上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易;而A类份额和B类份额则只可上市交易。

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