第1题:
()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查
解析:现场检查需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
第2题:
银监会根据审慎监管的要求,监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法,对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理,这是银监会监管措施中的( )。
A.现场检查
B.监管谈话
C.非现场监管
D.信息披露监管
第3题:
监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的各种资料和座谈询问等方法,对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析和评价,这是银监会监管措施中的( )。
A.信息披露监管
B.监管谈话
C.非现场监管
D.现场检查
第4题:
第5题:
监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表、文件、档案等资料和座谈询问等方法,对金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段是( )。A.内部监管B.集中监管C.现场检查D.非现场监管
第6题:
银监会根据审慎监管的要求,监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法,对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理,这是银监会监管措施中的( )。
A.现场检查
B.监管谈话
C.非现场监管
D.信息披露监管
答案:A
解析:中国银监会的监管措施有:①市场准入;②非现场监管;③现场检查;④监管谈话;⑤信息披露监管。其中,现场检查是指银监会根据审慎监管的要求,监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法,对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理。
第7题:
中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。
A.现场察看
B.电话回访
C.听取汇报
D.查验资料
第8题:
银监会根据审慎监管的要求,监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的张表、文件、档案等各种资料和座谈咨询等方法,对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段属于( )。
A.非现场监管
B.现场监管
C.监管谈话
D.信息披露监管
第9题:
监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的各种资料和座谈询问等方法,银行业金融 机构的风险性和合规性进行分析和评价,这是银监会监管措施中的( )。
A.信息披露监管
B.监管谈话
C.非现场监管
D.现场检查
第10题: