基金从业资格

封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是（ ） Ⅰ、中国银行间市场 Ⅱ、期货交易所 Ⅲ、证券交易所 Ⅳ、金融期货交易所A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅳ D.Ⅲ

题目
封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是（ ）
Ⅰ、中国银行间市场
Ⅱ、期货交易所
Ⅲ、证券交易所
Ⅳ、金融期货交易所

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ
D.Ⅲ
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第1题：

证券投资基金中的( )基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

A.封闭式

B.开放式

C.公司型

D.契约型


正确答案：A[解析]封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成;开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回的申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。

第2题：

证券投资基金中的（ ）基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

A．封闭式基金

B．契约型基金

C．开放式基金

D．公司型基金


正确答案：A
A
封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

第3题：

封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。 （ ）


正确答案：√

第4题：

以下说法正确的是（ ）。

A．封闭式基金没有规模限制

B．开放式基金规模固定

C．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易


正确答案：C

第5题：

合并募集的分级基金，募集完成后，将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额，只能部分份额上市交易。（ ）


正确答案：×
分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P77。

第6题：

下列关于基金的说法中，正确的是（ ）。

A．封闭式基金没有规模限制

B．开放式基金规模固定

C．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易


正确答案：C
封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易；开放式基金份额不固定，投资者可按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。

第7题：

（ ）在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．公司型基金 D．契约型基金


正确答案：A
掌握封闭式基金与开放式基金的概念及区别。见教材第一章第四节，P9。

第8题：

下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。

A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回

B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则


正确答案：D

第9题：

投资基金中的（ ）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

A．封闭式

B．开放式

C．公司型

D．契约型


正确答案：A

第10题：

下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（ ）。

A.封闭式基金规模不固定
B.开放式基金规模固定
C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D.开放式基金的交易在投资者之间完成

答案：C
解析：
封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少（故A,B项错误）；对于开放式基金，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成（故D项错误）。C项正确。

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