基金从业资格

关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是()Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅢ、Ⅳ

题目
关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是()

Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效

Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权

Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼


AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ
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第1题:

关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,以下表述错误的是( )。

A.决定终止基金合同

B.决定更换基金销售人

C.决定更换基金托管人

D.决定更换基金管理人


答案:B

第2题:

关于公募基金管理人的法定职责,以下表述错误的是( )。

A.确定基金份额申购价格
B.编制基金财务会计报告
C.为基金财产开设证券账户
D.制定基金收益分配方案

答案:C
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:①依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;?以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;?中国证监会规定的其他职责。中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章,对于上述法定职责规定了具体的要求,公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。

第3题:

下列关于公募基金与QDII基金的说法中,正确的是( )。

A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场

B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场

C.公募基金可以投资于国内和国际市场

D.QDII基金可以投资于国际市场


正确答案:D

第4题:

关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。

A、被基金份额持有人大会解任
B、基金管理人连续3年亏损
C、被依法撤销或者被依法宣告破产
D、被依法取消基金管理资格

答案:B
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括:①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

第5题:

以下属于公募证券投资基金募集步骤的是( )。
Ⅰ、注册
Ⅱ、发售
Ⅲ、登记
Ⅳ、基金合同生效

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:

第6题:

根据《证券投资基金法》的规定,以下关于基金份额持有人大会的表述,错误的( )。

A.公募基金的基金份额持有人负责召集大会的,应报中国证监会备案
B.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会
C.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
D.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决

答案:B
解析:
“契约型私募证券投资基金可以根据基金具体请况而定是否设置持有人大会”干扰项;不存在。@##

第7题:

关于公募基金的合同生效,以下表述正确的是( )。

A.基金如果募集失败,管理人及托管人不得收取报酬,销售机构除外
B.所有公募基金合同生效,基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
C.公募基金合同生效,基金募集规模必须不少于2亿元人民币
D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起,基金合同生效

答案:D
解析:
开放式基金需茜足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人;中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

第8题:

公募基金与私募基金的区别表现在( )。 A.公募基金的期望收益率高于私募基金的期望收益率 B.公募基金募集的对象通常是不固定的,而私募基金募集的对象是确定的 C.公募基金的最小金额要求较低,私募基金要求较高的投资金额 D.公募基金投资的领域是国内,私募基金投资的领域是国外 E.公募基金要定时公开披露信息,私募基金不必公开披露信息


正确答案:BCE
公募基金和私募基金的区别有以下几点:①公募基金募集的对象通常是不固定的,而私募基金募集的对象是确定的。②公募基金的最小金额要求较低,且投资者众多;私募基金要求较高的投资金额,投资者人数不多。③公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管,一般只投资于中低风险的产品;私募基金受的管制较少,不需公开披露信息,往往会投向衍生金融工具等高风险产品。

第9题:

根据《证券投资基金法》的规定,以下关于基金份额持有人大会的表述,错误 的是( )。

A.公募基金的基金份额持有人负责召集大会的,应报中国证监会备案
B.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会
C.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
D.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决

答案:B
解析:
"契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会"干忧项;不存在。

第10题:

关于私募基金的托管事项,以下表述不正确的是()

A.私募基金必须由基金托管人托管
B.私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明
C.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施
D.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

答案:A
解析:
私募基金进行托管的,私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同;基金合同明确约定不托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

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