基金从业资格

关于基金份额持有人权利的说法,正确的是( )。 Ⅰ 分享基金财产收益 Ⅱ 参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 Ⅳ 对基金份额持有人大会审议事项行使监督权A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
关于基金份额持有人权利的说法,正确的是( )。
Ⅰ 分享基金财产收益
Ⅱ 参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
Ⅳ 对基金份额持有人大会审议事项行使监督权

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

下列关于基金份额持有人权利的说法,不正确的是()。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

D.对基金份额持有人大会审议事项行使监督权


正确答案:D
A、B、C三项都属于基金份额持有人权利,除此之外,基金份额持有人的权利还包括:①依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;③对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;④基金合同约定的其他权利。基金份额持有人对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,D项说法错误。

第2题:

下列说法正确的是()

A.基金份额持有人有随时赎回基金份额的权利,基金管理人不得以任何理由予以拒绝

B.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的有限责任

C.基金份额持有人有遵守基金合同的义务,但不承担基金合同终止的义务

D.基金份额持有人有基金按合同规定缴纳和支付费用的义务,其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费


正确答案:B
考4;见销售基础教材P54

第3题:

下列关于ETF份额折算与变更登记的表述,正确的是( )。

A.基金托管人办理ETF基金份额折算

B.基金管理人办理变更登记

C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变

D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务


正确答案:D
A项,ETF基金份额折算由基金管理人办理;B项,由登记结算机构进行基金份额的变更登记;C项,基金份额折算后,基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。

第4题:

下列关于基金份额持有人大会召开的说法,不正确的是( )。

A.每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开
C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

答案:B
解析:
基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。B项说法错误。

第5题:

关于基金份额持有人,以下描述正确的是( )。

A.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议
B.基金份额持有人是基金公司的出资人
C.基金份额持有人是基金投资收益的受益人
D.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用

答案:C
解析:
本题考查证券投资基金的参与主体。基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。参见教材P17。

第6题:

关于基金份额登记的说法不正确的有( )。

A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力

B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.是保障基管理人合法权益的重要环节

D.是确定基金份额持有人持有基金份额的事实的行为


正确答案:C
基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

第7题:

关于基金份额持有人,以下描述正确的是()。

A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用

B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权

D.基金份额持有人是基金公司的出资人


正确答案:B
考4;见销售基础教材P54

第8题:

下列关于基金份额持有人的说法,正确的有( )。(1分)

A。基金份额持有人是基金投资者

B.基金份额持有人是基金受益人

C.基金份额持有人是基金资产的所有者

D.基金份额持有人是基金产品的管理者


正确答案:ABC
98. ABC【解析】基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基金产品的募集者和管理者为基金管理人。

第9题:

以下关于开放式基金份额登记的说法正确的是( )。

A.是由基金管理人设立和维护
B.是确认基金托管人所托管的基金份额的事实的行为
C.具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
D.是保障基金份额管理人合法权益的重要环节

答案:C
解析:
开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

第10题:

关于基金份额持有人的权利,说法正确的是( )。

A.查阅全部基金投资资料
B.管理基金资产
C.托管基金财产
D.转让其持有的基金份额

答案:D
解析:
本题考查基金份额持有人的法定权利。基金份额持有人享有下列权利:(1)分享基金财产收益;(2)参与分配清算后的剩余财产;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的
行为依法提起诉讼;(7)基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。参见教材(上册)P99。

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