基金从业资格

通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于( )。 A、内幕交易 B、操纵市场 C、不正当竞争 D、内幕信息

题目
通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于( )。

A、内幕交易
B、操纵市场
C、不正当竞争
D、内幕信息
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第1题:

判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。

A.有误导市场参与者的意图

B.歪曲证券价格

C.人为虚增交易量

D.误导和干扰市场


正确答案:A
操纵市场,是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括:①有误导市场参与者的意图;②实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

第2题:

基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动,以下不属于操纵市场行为的是( )。

A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,影响证券交易价格或证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

答案:D
解析:
操纵市场,是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括:①有误导市场参与者的意图;②实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。选项A、B、C均属于操纵市场,选项D属于内幕交易。

第3题:

下列属于证券交易中期诈客户行为的是( )。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


正确答案:D
解析:本题考核欺诈客户的行为。根据规定,利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者信息的行为属于欺诈客户行为,因此选项D是正确的。选项A、B、C均属于操纵证券市场的行为。

第4题:

( )是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

A.内葛交易
B.操纵市场
C.不正当竞争
D.虚假陈述

答案:B
解析:
操纵市场是指通过扭曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

第5题:

( )是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

A.内幕交易
B.实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
C.有误导市场参与者的意图
D.不正当交易

答案:C
解析:
操纵市场,是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有二:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

第6题:

下列属于欺诈客户行为的是( )。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


正确答案:D
本题考核欺诈客户的行为。根据规定,利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息的行为属于欺诈客户行为,因此选项D是正确的。选项A、B、C均属于操纵证券市场的行为。

第7题:

( )是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

A.内幕交易
B.正当交易
C.操纵市场
D.不正当交易

答案:C
解析:
操纵市场是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

第8题:

通过合谋集中资金优势,操纵证券交易价格或证券交易量的行为属于( )。

A.欺诈客户行为

B.操纵证券市场行为

C.虚假信息误导行为

D.证券内幕交易行为


正确答案:B

第9题:

(2017年)下列关于操纵市场行为的说法中,错误的是( )。

A.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为
B.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回,不得不于当日大量卖出某重仓股票,导致当日该股票出现大量的卖出挂盘,影响了股票价格。这属于操纵市场行为
C.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
D.某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员,通过他们控制的投资组合相互交易,人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

答案:B
解析:
操纵市场是指通过扭曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为,其构成要素包括:(1)有误导市场参与者的意图。这是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。(2)实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。

第10题:

与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的,属于操纵市场的行为。()


答案:对
解析:
操纵市场行为包括:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。

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