第1题:
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
第2题:
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C、组织实施合规审核、合规检查
D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
第3题:
下列属于合规管理基本原则的是( )
A、独立性
B、健全性
C、规范性
D、全面性
第4题:
关于合规管理表述正确的是()。
A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D.合规管理与内部控制相互独立,没有联系
第5题:
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第6题:
根据《保险公司合规管理办法》,合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件,应当包括下列哪些内容( )。
A、公司进行合规管理的目标和基本原则
B、公司倡导的合规文化
C、公司合规管理框架和报告路线
D、公司识别和管理合规风险的主要程序
第7题:
下列属于合规管理基本原则的是()。
A.全面性
B.健全性
C.规范性
D.独立性
第8题:
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
第9题:
下列不属于合规管理部门职责范围的是()。
A.合规监测
B.合规培训
C.合规政策的制定
D.合规管理计划的制定与执行
第10题:
下列属于合规管理基本原则的是( )。
A.全面性原则
B.健全性原则
C.规范性原则
D.独立性原则