基金从业资格
(2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。A.监督检查基金信息的披露情况 B.制定基金行业自律业务规范 C.制定基金活动监督管理的规章、规则 D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理
题目
(2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。
A.监督检查基金信息的披露情况
B.制定基金行业自律业务规范
C.制定基金活动监督管理的规章、规则
D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理
B.制定基金行业自律业务规范
C.制定基金活动监督管理的规章、规则
D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理
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相似问题和答案
第1题：
中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A．基金托管职责的履行情况 B．基金托管部门内部控制情况 C．基金交易情况 D．基金管理职责的履行情况
正确答案：AB
考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。
考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。
第2题：
下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。
A.对基金份额上市交易进行监管
B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作
C.对基金投资行为的监管
D.对基金托管人的托管行为进行管理
B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作
C.对基金投资行为的监管
D.对基金托管人的托管行为进行管理
答案：D
解析：
ABC三项都属于。D错误。
第3题：
中国证监会内部设有（ ），具体承担基金监管职责。 A．基金监管部 B．风险管理部 C．基金投资部 D．基金市场部
正确答案：A
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P213。
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P213。
第4题：
以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。
A:审查基金经理任免事项
B:基金托管资格资质
C:基金存续期间的信息披露监管
D:检查担任基金管理公司股东情况
B:基金托管资格资质
C:基金存续期间的信息披露监管
D:检查担任基金管理公司股东情况
答案：B
解析：
中国证监会各地方证监局具体承担以下监管工作：①负责辖区内基金管理公司开业申请的现场检查工作；②负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；③负责审查辖区内基金管理公司设立分支机构和办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；④负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；⑤协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。
第5题：
下列不属于中国证券业协会基金业委员会主要职责的是()。
A:调查、收集、反映业内意见和建议
B:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为进行核查
C:研究论证业内相关政策与方案
D:协助开展业内教育培训、国际交流与合作等
B:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为进行核查
C:研究论证业内相关政策与方案
D:协助开展业内教育培训、国际交流与合作等
答案：C
解析：
2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立，承接了原基金公会的职能和任务，如加强行业自律、协调辅导、服务会员等，在中国证券业协会的领导下开展工作。C项属于中国证监会基金监管部的职能。
第6题：
有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。
A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管
B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管
C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管
D、基金托管人主要由中国银监会负责监管
答案：D
解析：基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管
解析：基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管
第7题：
下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是( )。
A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准
答案：A
解析：
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误;中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误;基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。
【考点】基金主要当事人的信息披露义务
【考点】基金主要当事人的信息披露义务
第8题：
中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。
A．基金公会
B．基金监管部
C．基金委员会
D．基金公司会员部
正确答案：B
29.B【解析】中国证监会内部专门设有基金监管部，具体承担基金监管职责。
29.B【解析】中国证监会内部专门设有基金监管部，具体承担基金监管职责。
第9题：
不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。
A:对基金公司总经理任职资格进行审核
B:对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C:对于有关基金的行政许可项目进行审核
D:草拟或指定基金行业的监管规则
B:对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C:对于有关基金的行政许可项目进行审核
D:草拟或指定基金行业的监管规则
答案：B
解析：
中国证监会基金监管部的主要职能有：负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。
第10题：
目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。
正确答案:错误