基金从业资格

开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。A.份额申购、金额赎回 B.已知价交易原则 C.金额申购、份额赎回 D.份额申购、份额赎回

题目
开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。

A.份额申购、金额赎回
B.已知价交易原则
C.金额申购、份额赎回
D.份额申购、份额赎回
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第1题：

LOF与ETF都具备开放式基金场外申购．赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在( )。

A.申购．赎回的标的不同

B.申购．赎回的场所不同

C.对申购．赎回限制不同

D.基金投资策略不同


正确答案：ABCD

第2题：

上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 （ ）


正确答案：√

第3题：

深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 （ ）


正确答案：√
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

第4题：

货币型基金的申购、赎回原则为()。

A:未知价交易原则
B:确定价原则
C:份额申购、金额赎回原则
D:金额申购、份额赎回原则

答案：B,D
解析：
股票基金、债券基金的申购、赎回原则包括未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的申购、赎回原则包括确定价原则和金额申购、份额赎回原则。

第5题：

对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（ ）原则。

A.份额申购，份额赎回
B.份额申购，金额赎回
C.金额申购．金额赎回
D.金额申购，份额赎回

答案：D
解析：
考点：考查开放式基金申购赎回的原则。 开放式基金遵循“金额申购、份额赎回”原则。即申购以金额申请，赎回以份额申请。这是适应未知价下进行申购、赎回最方便、安全的方式。

第6题：

上市开放式基金的申购和赎回采取（ ）的原则。 A．金额申购、份额赎回 B．金额申购、金额赎回 C．份额申购、份额赎回 D．份额申购、金额赎回


正确答案：A
熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。

第7题：

LOF可以在证券交易所交易及在证券交易所申购和赎回，但是其却摒弃了之前开放式基金的申购和赎回的方式。（ ）


正确答案：×

第8题：

开放式基金的申购和赎回原则是( )。

A、按金额申购

B、按份额申购

C、按金额赎回

D、按份额赎回


参考答案：AD

第9题：

下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（ ）?

A：可以在交易所申购、赎回
B：申购和赎回以现金进行
C：对申购，赎回有规模上的限制
D：可以在代销网点申购，赎回

答案：C
解析：
申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。

第10题：

下列开放式基金申购赎回的计算公式正确的是()。

A:净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
B:申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
C:赎回总金额=赎回份额*赎回日基金份额净值
D:赎回金额=赎回总金额-赎回费用

答案：A,B,C,D
解析：
按中国证监会2007年3月《关于统一规范证券投资基金认（申）购费用及认（申）购份额计算方法有关问题的通知》规定，基金申购费用与申购份额的计算公式如下：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；申购费用=净申购金额*申购费率；申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：净申购金额=申购金额-固定金额；申购份额=净申购金额/T日基金份额净值；赎回金额的计算。赎回金额的计算公式为：赎回总金额=赎回份额*赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总金额*赎回费率；赎回金额=赎回总金额-赎回费用。

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