基金从业资格

下列关于基金的关联交易的说法中,正确的是( )。A.基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可 B.基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报 C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁关联交易 D.基金投资可以进行关联交易,但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

题目
下列关于基金的关联交易的说法中,正确的是( )。

A.基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报
C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁关联交易
D.基金投资可以进行关联交易,但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
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第1题:

关于关联交易,下列说法正确的是( )。

A.从理论上说,关联交易主要作用是降低企业的交易成本,促进生产经营渠道的畅通,提供扩张所需的优质资产,有利于实现利润的最大化

B.现实中,关联交易有可能成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径

C.现实中,关联交易可能会使中小投资者利益受损

D.关联交易既不属于中性交易,也不属于内幕交易


正确答案:ABC
关联交易属于中性交易,它既不属于单纯的市场行为,也不属于内幕交易的范畴,所以D选项说法错误。

第2题:

下列关于基金的说法中,正确的是( )。

A.封闭式基金没有规模限制

B.开放式基金规模固定

C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易


正确答案:C
封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额在证券交易所上市交易;开放式基金份额不固定,投资者可按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在投资者与基金管理人之间完成。

第3题:

下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中,正确的是( )。

A.关联方包括发行人参与的合营企业

B.关联方不包括发行人参与的联营企业

C.与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易

D.无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则


正确答案:ACD

第4题:

下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是( )。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象


正确答案:D
(P53)套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致,使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

第5题:

下列关于关联交易的审批,说法正确的是():

A.一般而言,关联交易按照交易所属业务的授权进行审批

B.重大关联交易应当由董事会关联交易控制委员会审议审批

C.交易对方为我行一级分行高级管理人员近亲属的,应当报总行审批

D.交易类型为房地产贷款的关联交易,应当报总行审批


正确答案:A

第6题:

下列关于基金的叙述中,正确的是( )。

A.开放式基金以市场价格交易

B.封闭式基金的总量是不固定的

C.开放式基金是在交易所进行交易的基金 ,

D.交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数


正确答案:D
13.D【解析】开放式基金的交易价格不直接受市场供求关系的影响,A项错误;封闭式基金的总量是固定的,B项错误;开放式基金一般不在交易所交易,而是随时向基金管理人申购或赎回.C项错误。

第7题:

下列说法中正确的是():

A.对企业而言,关联交易越少越好

B.关联交易以收取对价为构成条件

C.关联交易在某些情况下可以帮助企业降低交易成本和经营风险

D.关联交易的双方在法律上是不平等的


正确答案:C

第8题:

关于关联交易,下列说法错误的是( )。

A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本,有利于实现利润的最大化

B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径

C.关联交易往往使中小投资者利益受损

D.在实际操作过程中,关联交易具有某些经济特性


正确答案:D
答案为D。在实际操作过程中,关联交易具有非经济特性,所以D选项说法错误。

第9题:

关于关联交易审查,下列说法正确的是():

A.交易对手是关联方的,该交易即属于关联交易,交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查

B.所有的关联交易均需提交审查

C.关联交易由风险管理部门进行审查

D.依交易有权审批机构不同,交易发起部门提交审查的流程也不相同


正确答案:AD

第10题:

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中,正确的有( )。

A.代表的是一揽子股票的投资组合,追踪的是实际的股价指数

B.可以在证券交易所挂牌交易

C.赎回时用现金进行赎回

D.可以同时进行基金份额的申购、赎回


正确答案:ABC
答案为AB 书139页赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金,因此赎回时不能用现金

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