基金从业资格
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《证券期货投资者适当性管理办法》 C.《私募基金销售适用性实施办法》 D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
题目
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。
A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募基金销售适用性实施办法》
D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募基金销售适用性实施办法》
D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
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相似问题和答案
第1题：
质量体系文件主要特点()。
A、法规性、唯一性、适用性、见证性
B、法规性、唯一性、经济性、见证性
答案：A
第2题：
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。
A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C.不得对投资者做出盈亏承诺
D.对不同投资者违规收取不同费率的费用
正确答案：D
(JP139)基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。
(JP139)基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。
第3题：
( )属于基金监管法规体系中的规范性文件．
A．《基金销售业务信息管理平台管理规定》
B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D．《基金销售适用性指导意见》
正确答案：AD
70. AD【解析】《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件；《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。
70. AD【解析】《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件；《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。
第4题：
基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）
A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》
C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
D.《证券期货投资者适当性管理办法》
B.《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》
C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
D.《证券期货投资者适当性管理办法》
答案：B
解析：
销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字［2007］278号），《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第］30号）和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发［2017］4号）。
第5题：
下列销售业务控制描述错误的一项是（ ）。
A.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。
B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。
C.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
D.制定相关政策，确保投资者信息得到保护。
B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。
C.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
D.制定相关政策，确保投资者信息得到保护。
答案：B
解析：
申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。
第6题：
我国第一部规范基金销售活动的法规是( )
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金销售适用性指导意见》
答案：A
第7题：
基金销售适用性原则中（ ）原则，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。
A.全面性
B.有效性
C.差异性
D.及时性
B.有效性
C.差异性
D.及时性
答案：C
解析：
差异性原则。对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义务。
第8题：
销售人员在销售产品前应当对目标客户进行甄别。确保资产管理计划销售对象满足合格投资者要求、销售适用性规定。以及监管政策和行内管理办法规定。()
此题为判断题(对，错)。
答案：对
第9题：
关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）
A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。
答案：C
解析：
基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行，并形成自查报告留存备查。
第10题：
按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（ ）。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
答案：D
解析：