基金从业资格

某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（ ）。A.二公司的内幕交易 B.基于交易的操纵市场 C.基于信息的操纵市场 D.不正当竞争

题目
某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（ ）。

A.二公司的内幕交易
B.基于交易的操纵市场
C.基于信息的操纵市场
D.不正当竞争
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相似问题和答案

第1题：

基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是()。

A、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

B、基金经理A在休假期间，私自授权基金经理B代他管理基金

C、总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责

D、总经理授权副总经理分管公司市场营销业务


参考答案：B
解析：公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

第2题：

(2017年)关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。
Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，控升股价
Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利
Ⅲ．某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票
Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益，不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。

第3题：

下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV


正确答案：A
解析：操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

第4题：

某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

答案：A
解析：
乙是A公司的高管，说明信息来源可靠，对证券价格影响明确，则在该信息公开前属于内幕信息。甲利用该信息进行投资的行为，就构成内幕交易，违反了基金职业道德的诚实守信要求。

第5题：

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。

A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

答案：C
解析：
经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。

第6题：

(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。

A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求

答案：D
解析：
专业审慎原则要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。

第7题：

某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。

A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金

答案：C
解析：
在考虑同学关系基础上进行投资决定，是违反客户至上要求的。@##

第8题：

基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给（ ）的行为。

A．基金经理

B．托管银行

C．基金管理公司

D．基金投资人


正确答案：D
基金销售是指基金管理公司把基金份额转让给基金份额持有人．也就是基金投资人的过程。

第9题：

某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

答案：C
解析：
甲的行为不属于内幕交易。因为虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。在本例中，甲未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了，“专业审慎”的基金职业道德要求。

第10题：

基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）

A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

答案：D
解析：
基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。

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