基金从业资格

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.3 B.10 C.15 D.20

题目
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。

A.3
B.10
C.15
D.20
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第1题：

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年


正确答案：C
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。

第2题：

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。

A.5

B.10

C.15

D.20


正确答案：C
C[解析]客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

第3题：

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

A、5年

B、15年

C、10年

D、20年


正确答案：B
解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。

第4题：

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

A.5，10
B.10，15
C.15，10
D.15，15

答案：D
解析：
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

第5题：

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

A.5；10
B.10；10
C.10；15
D.15；15

答案：D
解析：
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

第6题：

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20


参考答案：C　　解析：基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

第7题：

基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

A.15

B.12

C.9

D.6


【答案】A

第8题：

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。

A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年

D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年


正确答案：B
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

第9题：

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。

A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

答案：C
解析：
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

第10题：

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

A．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
C．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料
D．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

答案：C
解析：
C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

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