基金从业资格
相似问题和答案
第1题：
从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括( )。
A、基金的后台管理
B、基金的市场营销
C、基金的投资管理
D、基金的自律监管
第2题：
政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。
A.监管对象具有广泛性
B.监管活动具有自觉性
C.监管主体及其权限具有法定性
D.监管时间具有连续性
政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。
第3题：
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。
第4题：
B.监管主体及其权限具有法定性
C.监管活动具有自觉性
D.监管对象具有广泛性
第5题：
B.基金的市场营销
C.基金的投资管理
D.基金的自律监管
第6题：
较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（ ）。
A.监管对象具有广泛性
B.监管时间具有连续性
C.监管活动具有自愿性
D.监管主体及其权限具有法定性
政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。
第7题：
基金的运作活动从基金管理人的角度看，不包括( )。
A.基金的市场营销
B.基金的投资管理
C.基金的后台管理
D.基金的监管
第8题：
（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管目标
B.基金监管体制
C.基金监管内容
D.基金监管方式
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均需以基金监管的实现为宗旨。
第9题：
Ⅰ.基金监管目标
Ⅱ.基金监管体制
Ⅲ.基金监管内容
Ⅳ.基金监管方式
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第10题：
B.基金销售合法性监管
C.对基金宣传推介材料的监管
D.对基金销售费用的监管