审计师

股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B.公司股本总额不少于人民币3000万元 C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 D.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行比例为10%以上 E.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

题目
股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行比例为10%以上
E.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
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第1题:

请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(3)第1大题第36小题如何解答?

【题目描述】

第 36 题对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,描述错误的是( )。

 


正确答案:A

第2题:

简述股份有限公司申请上市应当符合的条件。


正确答案:
(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;(4)公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

第3题:

股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票


正确答案:正确

第5题:

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定,下列关于股票解除限售条件的表述正确的是(?? )。
Ⅰ.上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
Ⅱ.上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
Ⅲ.发行人首次公开发行前已发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅳ.上市公司非公开发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅴ.限售股份,股东可以通过上市公司申请解除限售

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下: Ⅰ、Ⅱ两项,根据2.3.2规定,上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项,根据2.3.1规定,下列股份符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售:
?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份(以下简称首发前股份);
?? ②上市公司非公开发行的股份;
?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份;
?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份;
?? ⑤其他限售股份。

第6题:

申请人申请公开发行股票的,以及股份有限公司申请股票上市的,应当附有律师事务所出具的法律意见书。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第7题:

上市公司收购行为完成后,下列情形符合法律规定的有( )。

A.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件的,该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易
B.被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当解散
C.收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监管机构和证券交易所,并予以公告
D.收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让

答案:A,C,D
解析:
收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式。

第8题:

股份有限公司申请股票上市,必须符合的条件之一是公开发行的股份应达到公司股份总数的( )

A.8%以上

B.15%以上

C.25%以上

D.75%以上


正确答案:C

第9题:

股份有限公司申请其股票上市的必备条件之一是股票经证券交易所核准己公开发行。()


答案:错
解析:
根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件:①股票经中国证监会核准己公开发行;②公司股本总额不少于人民币5000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;⑤证券交易所要求的其他条件。上市审核由证券交易所上市审核委员会负责。

第10题:

简述新设立股份有限公司申请公开发行股票应符合的条件。


正确答案: (1)为了使社会资金得到合理高效运用,发行股票的公司的生产经营应符合国家产业政策。
(2)为了保护社会公众投资者的利益,公司发行的普通股应限于一种,且同股同利。
(3)为了加强发起人设立、经营新公司的责任感,保护中小投资者的利益,发起人认购的股本不少于公司拟发行的股本总额的35%,并且在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币3000万元,但是国家另有规定的除外。
(4)为了保障公司股票的流通性,吸收公众广泛参与并有效地利用社会闲散资金,同时加强对公司经营管理行为的严格监督,发起人向社会公众发行的部分不少于拟发行的股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的,证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例,但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%。
(5)对经营和财务状况的要求,发起人在近3年内没有重大违法行为,且近3年连续盈利。