(中级)经济师
在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的是()。A:股票登记、证券存管、清算交割交收 B:进行交易委托 C:股票询价 D:开立证券账户和资金账户
题目
在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的是()。
A:股票登记、证券存管、清算交割交收
B:进行交易委托
C:股票询价
D:开立证券账户和资金账户
B:进行交易委托
C:股票询价
D:开立证券账户和资金账户
参考答案和解析
答案：C
解析：
本题考查投资银行证券经纪业务流程。
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相似问题和答案
第1题：
投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是()。
A:现金账户
B:保证金账户
C:结算账户
D:证券账户
B:保证金账户
C:结算账户
D:证券账户
答案：B
解析：
本题考查保证金账户的概念。保证金账户是投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户。
第2题：
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。
A:投资银行的信用经纪业务不收取佣金
B:信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C:投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D:信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
E:投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
B:信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C:投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D:信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
E:投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
答案：B,D,E
解析：
本题考查信用经纪业务的相关内容。
第3题：
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是( )。
A．信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B．信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C．投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D．投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E．投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
正确答案：ABDE
解析：本题考查信用经纪业务的相关内容。选项C应该是投资银行对其所提供的信用资金不承担交易风险。
解析：本题考查信用经纪业务的相关内容。选项C应该是投资银行对其所提供的信用资金不承担交易风险。
第4题：
证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。
A:资产管理
B:证券经纪
C:投资银行
D:证券投资
B:证券经纪
C:投资银行
D:证券投资
答案：B
解析：
证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。
第5题：
关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。
关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
答案：C
解析：
证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，但不承担价格风险；证券账户中的股票账户即可用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金；投资银行通过保证金账户从事信用经济业务，故A、B、D选项错误。
第6题：
下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是( )。
A、证券经纪行为，
B、证券自营买卖
C、无风险套利活动审
D、证券发行与承销
B、证券自营买卖
C、无风险套利活动审
D、证券发行与承销
答案：D
解析：
证券的发行与承销业务是在证券一级市场上发生的，选D。
第7题：
在资本市场中，由投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的业务有（ ）。
A.证券存管业务
B.证券交割业务
C.证券清算业务
D.融券业务
E.融资业务
B.证券交割业务
C.证券清算业务
D.融券业务
E.融资业务
答案：D,E
解析：
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。在这项业务中，投资银行不仅是传统的中介机构，而且还扮演着债权人和抵押权人的角色。 信用经纪业务主要有两种类型：融资（买空）和融券（卖空）。
第8题：
是指投资银行作为经纪商，在代理客户证券交易时，以客户提供部分现金以及有价证券担保为前提，为其代垫所需的资金或有价证券的差额，从而帮助客户完成证券交易的行为。
A．现金业务
B．信用经纪业务
C．保证金业务
D．投资业务
正确答案：B
第9题：
关于证券经纪业务的说法，正确的是()。
A:证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B:证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C:在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D:投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
B:证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C:在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D:投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
答案：C
解析：
选项A，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险；选项B，股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券；选项D，投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。
第10题：
在证券业务实践中，“跨墙”主要体现在证券分析师参与（）项目
A:投资顾问
B:投资咨询
C:经纪业务
D:投资银行
B:投资咨询
C:经纪业务
D:投资银行
答案：D
解析：
实践中，跨墙主要体现在证券分析师参与投资银行项目方面证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持，从而接触该项目的非公开信息的，应当从公开侧跨墙进入保密侧当相关信息已公开或者项目已完成时，证券分析师应当跨回公开侧。