第1题:
在下列哪些情况下,银行高级管理人员应当接受监管部门的约见?( )。
A.所在机构存在严重问题或风险
B.所在机构没有按要求报送整改和纠正计划
C.所在机构一出现财务亏损
D.所在机构报送的整改和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险
E.所在机构没有按照上市地交易所的要求披露一项重大经营计划
第2题:
银行从业人员职业操守规定,银行从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员( )。
A.保持个人品行正直
B.保护所在机构的商业机密
C.保护所在机构的专有技术
D.维护所在机构的形象
E.保护所在机构的知识产权
第3题:
从业人员不得对外披露的信息有( )。
A.本机构经营方针的重大变化
B.长期未联络客户的地址、联系电话
C.本机构的重大投资行为
D.银行中层干部的名单
E.本机构购置重大财产的决定
第4题:
《巴塞尔新资本协议》要求银行披露的信息范围包括( )。 A.资本构成 B.盈利能力 C.风险敝口 D.银行客户名单 E.机构设置
第5题:
银行业从业人员可以对外披露的信息是( )。 A.该机构的客户资料 B.该机构公开披露的上一年财务报表. C.该机构尚未公布的下一年具体经营规划 D.该机构的客户交易信息
第6题:
某上市银行从业人员可以对外提供的信息是( )。
A.所在银行下一年度具体经营规划
B.没有联络信息的客户名单
C.所在银行高管及中层经理名单
D.所在银行两年前的财务报表
第7题:
某上市银行从业人员可以对外提供的信息是( )。
A.所在银行高管及中层经理名单
B.所在银行两年前的财务报表
C.没有联络信息的客户名单
D.所在银行下一年度具体经营计划
第8题:
某上市银行职员沈某与另一家上市银行职员林某在一次聚会中认识,作为银行业从业人员,他们( )。
A.可以通过邮件交换各自银行已在网上公布的财务数据,以及将要公布的信息
B.只能交换对某些客户的评价,不能交流有关客户的具体数据
C.可以稍带夸张地宣传所在机构的优势
D.可以一起参加学术研讨会
第9题:
A.从业人员推荐产品涉及的风险
B.本机构在代理销售产品过程中的责任和义务
C.银行过去5年的财务报表
D.银行下一年的战略发展方向
第10题:
对于所在银行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为,银行个人理财业务人员应当( )。
A.服从所在银行的决定
B.对媒体公布这一信息
C.在银行相关报告中予以披露
D.向上级机构或监管部门反映