(中级)银行从业

银行业从业人员将客户信息提供给第三方的行为，违反了银行业从业人员（ ）的规定。A.专业胜任 B.保护商业秘密与客户隐私 C.诚实信用 D.公平竞争

题目
银行业从业人员将客户信息提供给第三方的行为，违反了银行业从业人员（ ）的规定。

A.专业胜任
B.保护商业秘密与客户隐私
C.诚实信用
D.公平竞争
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第1题：

银行业金融机构及其从业人员在为客户提供金融服务时，可以根据有关反洗钱的规定或其他规定让客户提供详尽的信息，这些信息的掌握有助于客户授信的审批或交易的完成，同时这些信息可以提供给第三方或机构内部的其他部门。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：《银行业从业人员职业操守》中规定，客户的信息不能提供给第三方或机构内部的其他部门，要保守客户信息。

第2题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每三年报送一次本机构从业人员行为评估报告。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错误

第3题：

对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。

A．社会公众

B．银行业自律组织

C．银行业监管机构

D．从业人员所在机构


正确答案：ABCD
解析：银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守，并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。

第4题：

银行业从业人员的下述行为明显违反了有关信息保密规定的有()
A.向与业务无关的人员或其他组织透露客户的个人信息
B.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息
C.不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证等
D.将客户信息用于未经客户许可的目的


答案：A,B,C,D
解析：
依据信息保密规定，ABCD四项的行为均不符合规定，如果经过客户允许而将客户资料提供给其他公司，则没有违反信息保密规定。

第5题：

根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第6题：

银行业金融机构及其从业人员在为客户提供金融服务时，可以根据有关反洗钱的规定或其他规定让客户提供详尽的信息，这些信息的掌握有助于客户授信的审批或交易的完成，同时这些信息可以提供给第三方或机构内部的其他部门。 ( )


正确答案：×
《银行业从业人员职业操守》中规定，客户的信息不能提供给第三方或机构内部的其他部门，要保守客户信息。

第7题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第8题：

根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。( )

A．正确

B．错误


正确答案：A

第9题：

对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有（ ）。

A．社会公众

B．银行业自律组织

C．银行业监管机构

D．从业人员所在机构

E．证监会


正确答案：ABCD
银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守，并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。故选ABCD。

第10题：

某银行业从业人员为了销售理财产品，隐瞒了该理财产品的风险性。该行为违反了《银行业从业人员职业操守》基本准则中关于（　　）的规定。

A.保护商业秘密与客户隐私
B.专业胜任
C.勤勉尽职
D.诚实信用

答案：D
解析：
根据《银行业从业人员职业操守》的相关规定，向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。因此，本题中该银行业从业人员违反了诚实信用原则。

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