(中级)银行从业

引发一级操作风险损失的原因包括（　　）。A.信息科技系统事件、内部欺诈事件、外部欺诈事件 B.信息科技系统、经营活动、人员 C.流程、人员、经营活动 D.信息科技系统、人员、环境

题目
引发一级操作风险损失的原因包括（　　）。

A.信息科技系统事件、内部欺诈事件、外部欺诈事件
B.信息科技系统、经营活动、人员
C.流程、人员、经营活动
D.信息科技系统、人员、环境
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第1题：

关于商业银行内部操作风险损失事件数据，说法正确的有( )。

A．内部相关损失数据包括公开数据和行业整合数据

B．内部操作风险损失数据应当是客观已经发生的操作风险的损失数据

C．内部操作风险损失数据应当包括预期的损失数据

D．内部操作风险损失事件数据包括操作风险损失事件发生后可以识别、计量和描述该风险事件的各项数据信息

E．发生时间、发现时间、原因分类等属于内部操作风险损失事件数据


正确答案：BDE
解析：公开数据和行业整合数据属于外部相关损失数据，内部操作风险损失数据不是预期的损失数据。

第2题：

引发一起操作风险损失的原因包括（）。

A.信息科技系统事件、内部欺诈事件、外部欺诈事件
B.信息科技系统、经营活动、人员
C.流程、人员、经营活动
D.信息科技系统、人员、环境

答案：A
解析：
引发一起操作风险的原因有：①内部欺诈事件；②外部欺诈事件；③就业制度和工作场所安全事件；④客户、产品和业务活动事件；⑤实物资产的损坏；⑥信息科技系统事件；⑦执行、交割和流程管理事件。

第3题：

操作风险不包括（ ）。 A．人员风险 B．外部事件引发风险 C．法律风险 D．声誉风险


正确答案：D
操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，这一定义包含了法律风险，但是不包含策略性风险和声誉风险。

第4题：

操作风险不包括（　）。

  • A、人员风险
  • B、外部事件引发风险
  • C、法律风险
  • D、声誉风险

正确答案:D

第5题：

根据操作风险引起原因的不同，操作风险可以分为由（　　）所引发的风险。

A.人员
B.系统
C.流程
D.外部事件
E.技术

答案：A,B,C,D
解析：
根据操作风险引起原因的不同，操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。

第6题：

操作风险的引发原因包括：（ ）。

A．人员

B．系统

C．流程

D．外部事件


正确答案：ABCD

第7题：

引发一级操作风险损失的原因包括（　　）。

A、信息科技系统事件、内部欺诈事件、外部欺诈事件
B、信息科技系统、经营活动、人员
C、流程、人员、经营活动
D、信息科技系统、人员、环境

答案：A
解析：
引发一级操作风险的原因有：①内部欺诈事件；②外部欺诈事件；③就业制度和工作场所安全事件；④客户、产品和业务活动事件；⑤实物资产的损坏；⑥信息科技系统事件；⑦执行、交割和流程管理事件。

第8题：

风险单位的构成条件不包括（ ）。

A.面临损失的价值

B.引发损失的风险事故

C.精神损失的影响程度

D.遭受损失的法律权益主体


参考答案：C

第9题：

诱发操作风险转变为操作风险损失事件的缘由，通常一个操作风险损失事件可由一个或多个操作风险原因引发是指()

A:操作风险分类
B:操作风险构成
C:操作风险特征
D:操作风险原因

答案：D
解析：
操作风险原因是指诱发操作风险转变为操作风险损失事件的缘由，通常一个操作风险损失事件可由一个或多个操作风险原因引发。

第10题：

农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中，储蓄业务纠纷不包括以下（）

  • A、存款冒领
  • B、操作不当引发短款争议
  • C、协助执行不当引发损失风险
  • D、用章不规范

正确答案:D

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