(中级)银行从业

理财师对所属机构的介绍通常是标准化的文本，需得到（ ）的审核通过。A.投资部门 B.风险控制部门 C.合规部门 D.监察稽核部门

题目
理财师对所属机构的介绍通常是标准化的文本，需得到（ ）的审核通过。

A.投资部门
B.风险控制部门
C.合规部门
D.监察稽核部门
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第1题：

理财师在行基金销售前,需通过考试获得专业的基金销售业务资格证。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

金融理财师法律责任的责任主体是( )

A．金融理财师

B．金融理财师及雇用金融理财师的金融机构

C．金融理财师及金融理财师所服务的客户

D．金融理财师、雇用金融理财师的金融机构及金融理财师所服务的客户


参考答案：A

第3题：

对下列哪类组织的合格评定属于国际标准化组织所述的合格评定中的认证。()

A、认证机构

B、审核机构

C、培训机构

D、教育机构


答案：D

第4题：

利益披露通常是以（）的名义进行披露。

A.理财师
B.理财师所属的金融服务机构
C.金融服务机构的管理人
D.理财师或理财师所属的金融服务机构

答案：B
解析：
利益披露通常是以理财师所属的金融服务机构的名义进行披露，理财师个人所得则无须披露，只需要告知客户其薪酬结构即可。

第5题：

与产品、过程、体系、人员或机构有关的规定要求得到满足的证实是指（）。
A.产品质量认证 B.合格评定 C.审核 D.标准化


答案：B
解析：
根据GB/T 27000—2006《合格评定词汇和通用原则》，合格评定是指“与产品、过程、体系、人员或机构有关的规定要求得到满足的证实”。

第6题：

某水利施工企业提交的一级水利安全生产标准化评审申请审核通过后,该企业应委托水利部认定的评审机构开展外部评审。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第7题：

基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。 （ ）


正确答案：√

第8题：

《淮北矿业招标投标管理暂行办法》(2015)规定:由公司所属基层单位提出的免标申请,需先行履行专业审核确认程序。公司业务主管部室专业审核通过后,不需要再报公司分管领导签批意见。( )

此题为判断题(对，错)。


标准答案：错误

第9题：

在综合理财规划书的制作过程中，理财师通常会向客户介绍（ ），以及如有需要，向客户进行利益披露。

A.个人的简历
B.自己所属的金融机构（如银行）及其相关服务
C.专长
D.资格
E.所获得的荣誉

答案：A,B,C,D
解析：
在综合理财规划书的制作过程中，理财师通常会向客户介绍自己所属的金融机构（如银行）及其相关服务，个人的简历、专长和资格，以及如有需要，向客户进行利益披露。

第10题：

（）是理财师个人素质和修养的体现，同时也代表了所属金融机构的形象。

  • A、自身穿着
  • B、肢体语言
  • C、商务礼仪
  • D、工作状态

正确答案:C

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