(中级)银行从业

下列哪一项不属于中小企业私募债具有的优势?（　　）A.发行门槛低，成本可控 B.可无担保，无抵押 C.发行期限可长可短 D.30％规定突破

题目
下列哪一项不属于中小企业私募债具有的优势?（　　）

A.发行门槛低，成本可控
B.可无担保，无抵押
C.发行期限可长可短
D.30％规定突破
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第1题：

中小企业私募债的发行需提交经具证券期货从业资格的事务所审计的最近（）年的财务报告。


A.5
B.3
C.2
D.1

答案：C
解析：
中小企业私募债的发行需提交经具证券期货从业资格的事务所审计的最近2年的财务报告，但对财务报告中的利润情况无要求，不受年均可分配利润不少于公司债券1年的利息的限制。

第2题：

下列不属于中小企业私募债优势的是()。

A.发行期限可长可短
B.采用交易所备案制、效率高、可预见
C.发行规模受净资产限制，资金用途灵活
D.无产业政策限定

答案：C
解析：
中小企业私募债的发行规模不受净资产限制，资金用途灵活，故C项错误。

第3题：

目前，我国债券远期交易的标的包括（ ）。

A.公司债
B.金融债
C.地方政府债
D.中小企业私募债

答案：B
解析：
远期交易标的债券券种应为已在全国银行间债券市场进行现券交易的中央政府债券、中央银行债券、金融债券和经中国人民银行批准的其他债券券种。

第4题：

下列符合中小企业私募债发行、担保和评级要求的有()。

A.发行规模不受净资产的40％的限制
B.需提交经具证券期货从业资格的事务所审计的最近两年财务报告
C.年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D.鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保
E.对是否进行信用评级没有硬性规定

答案：A,B,D,E
解析：
中小企业私募债发行、担保和评级要求：①发行要求，发行规模不受净资产的40％的限制；需提交经具证券期货从业资格的事务所审计的最近两年财务报告，但对财务报告中的利润情况无要求，不受年均可分配利润不少于公司债券1年的利息的限制。②担保和评级要求，鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保；对是否进行信用评级没有硬性规定。

第5题：

下列选项中，不属于中小企业私募债的投资模式的是（）。

A.买入持有
B.回购交易
C.杠杆组合
D.利用量化工具买卖私募债

答案：B
解析：
中小企业私募债的三种投资模式：(1)买入持有。(2)杠杆组合。(3)利用量化工具买卖私募债。?

第6题：

中小企业私募债的发行需提交经具证券期货从业资格的事务所审计的最近（ ）年的财务报告。

A.5
B.3
C.2
D.1

答案：C
解析：
中小企业私募债的发行需提交经具证券期货从业资格的事务所审计的最近2年的财务报告，但对财务报告中的利润情况无要求，不受年均可分配利润不少于公司债券1年的利息的限制。

第7题：

下列关于中小企业私募债特征说法正确的有（　　）。

A.中小企业私募债需要行政许可
B.资金用途没有任何限制
C.发行主体为中小微企业
D.募集资金可以偿还贷款
E.发行资质要求低

答案：B,C,D,E
解析：
中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就可以推向市场，证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响。

第8题：

以下不属于中小企业私募债的优势的是（　　）。

A.发行门槛高
B.发行期限可长可短
C.成本可控
D.资金用途灵活

答案：A
解析：
中小企业私募债的发行门槛低。故选项A表述错误。

第9题：

中小企业私募债的发行利率较目前中小企业常用的民间借贷成本高。（　　）


答案：错
解析：
中小企业私募债的发行利率较目前中小企业常用的民间借贷成本低。

第10题：

下列不属于中小企业私募债特征的是()。

A.中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就可以推向市场，证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响
B.募集资金用途没有任何限制，非常灵活，可以偿还贷款
C.中小企业私募债，不可补充企业流动资金
D.中小企业私募债发行主体为中小微企业，发行资质要求低，发行条件宽松

答案：C
解析：
中小企业私募债作为理财工具具有以下特征：①中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就可以推向市场。证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响；②募集资金用途没有任何限制，非常灵活，可以偿还贷款，也可补充企业流动资金；③中小企业私募债发行主体为中小微企业，发行资质要求低，发行条件宽松。

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