(中级)银行从业

下列不属于合格理财师衡量标准的是（　）。A.品德 B.人际沟通 C.服务 D.专业能力

题目
下列不属于合格理财师衡量标准的是（　）。

A.品德
B.人际沟通
C.服务
D.专业能力
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第1题：

理财师要对客户投资相关信息进行分析，下列不属于理财师所要分析的相关投资信息是()。

A:相关财务信息
B:现有投资组合信息
C:未来需求信息
D:风险偏好情况

答案：C
解析：
理财师所要分析的投资相关信息包括相关财务信息、宏观经济形势、现有投资组合信息、风险偏好情况以及家庭预期收入信息。

第2题：

总体来讲，我国的合格理财师尤其是高级理财师人数远远不能满足市场需求。


答案：对
解析：
题干内容表述正确。

第3题：

下列不属于物流装备使用管理的衡量标准的是（ ）

A.效率

B.经济

C.规范

D.养护


正确答案：C

第4题：

下列关于近年来国内理财师队伍状况发展特征的描述正确的有（ ）。

A.理财师队伍扩张迅速
B.理财师素质水平参差不齐
C.我国合格理财师尤其高级理财师人数可以满足市场需求
D.市场认可度有待提高
E.理财师素质水平普遍很高

答案：A,B,D
解析：
近年国内理财师队伍状况发展彰显如下几大特征：①理财师队伍扩张迅速；②理财师素质水平参差不齐；③市场认可度有待提高。C项，我国合格理财师尤其高级理财师人数远远不能满足市场需求；E项，理财师素质水平参差不齐。

第5题：

下列对KYC(KnowYourCustomer)描述错误的是(　　)。

A.是理财师提供专业化服务的重要内容和必备的工作步骤之一
B.包括全面收集、整理、分析与客户相关的信息
C.是作为专业人士的理财师其职业操守和监管部门所强调、要求做到的合格标准之一
D.了解客户对理财师工作影响不大

答案：D
解析：
D项,了解客户和明确客户的需求是理财师工作的第一步和最为关键的一步。

第6题：

（　　）是成为合格理财师的基础。

A.教育
B.考试
C.工作经验
D.职业道德

答案：A
解析：
教育是理财师资格认证的首要环节，是成为合格理财师的基础。

第7题：

在我国，通过相关考试、持有理财师证书的理财师就是合格的理财师。


答案：错
解析：
在我国，通过相关考试、持有理财师证书的理财师与成为合格的理财师之间还有一定的差距。

第8题：

下列哪项不属于《金融理财师职业道德准则》适用范围( )

A．金融理财师在实业界从事个人理财业务、金融相关服务

B．金融理财是为自己理财投资

C．金融理财师在政府从事个人理财业务、金融相关服务

D．金融理财师在教育界从事个人理财业务、金融相关服务


参考答案：B

第9题：

在理财师执业资格的“4E”认证标准中，工作经验是成为合格理财师的基础。（　　）


答案：错
解析：
教育是成为合格理财师的基础，能够让参与者全面系统地掌握金融理财原理、工具、方法和程序。

第10题：

关于合格理财师的标准，下列说法正确的有（　　）。

A.合格理财规划师需要具备过硬的“本领”或职业素养
B.符合了“4E”认证标准，一般来说理财从业人员就可以持证上岗、成为一名理财师了
C.只需“持证”就是一个合格理财规划师
D.合格理财师的标准可以概括为三点：品德、服务和职业操守
E.国外有人把对合格理财师综合素质要求或标准概括为5个方面，用5Cs代表

答案：A,B,E
解析：
C项，符合了“4E”认证标准，一般来说理财从业人员就可以持证上岗、成为一名理财师了，但是，要成为一名合格的理财师，还需要具备过硬的“本领”或职业素养，“持证”只是基本要求；D项，合格理财师的标准可以概括为三点：品德、服务和专业能力。

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