(中级)银行从业

理财规划书中的投资规划建议不包括( )。A、投资理念教育 B、对未来不同阶段的投资预期报酬率的设定 C、对风险水平的评估 D、对现阶段的资产配置和产品配置的建议

题目
理财规划书中的投资规划建议不包括( )。

A、投资理念教育
B、对未来不同阶段的投资预期报酬率的设定
C、对风险水平的评估
D、对现阶段的资产配置和产品配置的建议
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第1题：

理财规划建议书的前言不包括()。

A:致谢
B:理财规划建议书所用资料的来源
C:理财规划机构简介
D:费用标准

答案：C
解析：
除ABD三项外，理财规划建议书的前言还包括：理财规划建议书的由来、公司义务、客户义务、免责条款。

第2题：

证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，投资建议服务内容不包括（ ）。

A、品种选择
B、投资组合
C、保证收益
D、理财规划建议

答案：C
解析：
C
证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第3题：

理财规划建议书的封面一般不包括( )。

A．标题

B．理财规划目标

C．执行该理财规划的单位

D．出具报告的日期


正确答案：B

第4题：

在理财规划书中，客户目前比较关心的理财重点以及中、长期理财目标属于（）。

A.客户家庭基本信息
B.客户财务状况分析
C.理财目标的评估和分析
D.综合理财规划建议

答案：A
解析：
客户家庭基本信息：1．家庭主要成员的姓名、出生年月日； 2．子女的学程阶段；
3．居住地址、联系方式，包括邮箱地址、联系电话；
4．寻求理财规划服务的直接原因；
5．目前比较关心的理财重点以及中、长期理财目标。
如果客户披露了其职业、职务、工作单位或者健康状况的，也可以放在这个环节里。

第5题：

在专业理财服务中，理财师在投资规划中最重要的工作是（　　）。

A.保证收益
B.资产配置
C.投资建议
D.理财规划

答案：B
解析：
在专业理财服务中，理财师在投资规划中最重要的工作是根据客户的需求、风险属性，以及相关投资方法，按不同的比例把客户的资产科学地配置在不同的资产类别中，其中包括股票、债券、不动产、现金等，即资产配置；然后再根据每一类资产所配置的比例，为客户提供不同投资方式和产品的建议。

第6题：

证券投资顾问业务投资建议服务内容不包括（ ）。

A、投资的品种选择
B、保证收益
C、投资组合
D、理财规划建议

答案：B
解析：
B
证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第7题：

投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 （ ）


答案：对
解析：
按照《证券投资顾问业务暂行规定》，投资建议服务内容包括投资的品种选 择、投资组合以及理财规划建议等。

第8题：

理财顾问服务不包括( )。

A．投资管理

B．财务分析

C．财务规划

D．投资建议


正确答案：A

第9题：

理财顾问服务不包括（ ）。

A.财务分析与规划
B.投资建议
C.个人投资产品推介
D.倾听客户的诉求

答案：D
解析：
理财顾问服务是指商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务，是一种针对个人客户的专业化服务，区别于为销售储蓄存款、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等一般性业务咨询活动。

第10题：

理财规划书中的投资规划建议不包括（）。

A.投资理念教育
B.对现阶段的各项支出预算的建议
C.对未来不同阶段的投资预期报酬率的设定
D.对现阶段的资产配置和产品配置的建议

答案：B
解析：
理财规划书中的投资规划建议包括了以下三个方面的内容： 1．投资理念教育；
2．对未来不同阶段的投资预期报酬率的设定；
3．对现阶段的资产配置和产品配置的建议。

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