证券投资顾问

《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神包括( ). Ⅰ.积极稳妥推进市场创新 Ⅱ.完善上市公司治理和监督 Ⅲ.促进证券公司的规范和发展 Ⅳ.加大对投资者的保护力度 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

题目
《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神包括( ).
Ⅰ.积极稳妥推进市场创新
Ⅱ.完善上市公司治理和监督
Ⅲ.促进证券公司的规范和发展
Ⅳ.加大对投资者的保护力度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第1题:

基金管理人、基金托管人依照( )的约定,履行受托职责。

A.《公司法》和《证券法》

B.《证券投资基金法》和基金合同

C.《证券法》和基金合同

D.基金合同和基金托管协议


正确答案:B

第2题:

2005年10月27日新修订的《公司法》和《证券法》颁布实施,两法的修订出台,标志着我国证券市场法制迈入了一个新的历史阶段。( )


正确答案:×
“两法”于2006年1月1日正式实施。

第3题:

2005年10月27 日新修订的《公司法》和《证券法》颁布实施,两法的修订、出台,标志着我国证券市场法制迈入了一个新的历史阶段。( )


正确答案:×
“两法”于2006年1月1日正式实施。

第4题:

我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格不得低于票面金额。 ( )


正确答案:√

第5题:

《证券法》和《公司法》重新修订的主要内容和基本精神有( )。 A.积极、稳妥地推进市场创新 B.完善上市公司治理和监管 C.促进证券公司的规范和发展 D.切实加大对投资者的保护力度


正确答案:ABCD
《证券法》和《公司法》重新修订的主要内容和基本精神有:①积极、稳妥地推进市场创新;②切实加大对投资者的保护力度;③完善上市公司治理和监管;④促进证券公司的规范和发展;⑤完善证券发行、上市制度。

第6题:

2005年10月27日,人大常委会审议通过了新修订的《证券法》和《公司法》,两法修订的主要内容和基本精神是( )。

A.积极稳妥推进市场创新

B.切实加大对投资者的保护力度

C.完善上市公司治理和监管 ♂♂

D.完善证券发行、上市制度


正确答案:ABCD

第7题:

《公司法》和《证券法》的实施,标志着我国证券监管法律体系已基本成型。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第8题:

证券公司是指( )。

A.依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司

B.依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

C.依照《证券法))设立的经营证券业务的股份有限公司

D.依照((公司法》和《证券法))设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司


正确答案:B
答案为B。证券公司必须是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司,所以正确答案是选项B。

第9题:

《公司法》发布在《股票发行与交易管理暂行条例》(简称《暂行条例》)、《证券法》之前,因此,当《公司法》中的内容与《暂行条例》 和《证券法》不一致时,以《暂行条例》和《公司法》为准。 ( )


正确答案:×

第10题:

1940年,美国政府颁布了( ),被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

A.《投资公司法》和《投资顾问法》
B.《投资顾问法》和《股份有限公司法》
C.《股份有限公司法》和《证券法》
D.《证券法》和《投资公司法》

答案:A
解析:
1940年,美国政府颁布了《投资公司法》和《投资顾问法》,被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

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