第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
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第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
下列说法中错误的有( )。 A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益 B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息 C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
单选题下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法,错误的是( )A 境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B 境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益C 境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行D 交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A ②③④B ①②③C ①②④D ①②③④
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。 ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准 ③根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?A:①②③ B:①②④ C:③④ D:①②
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。 Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。 ①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 ②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬 ③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 ④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取A.①③④ B.①②③ C.②④ D.①②③④
单选题证券投资顾问的主要职责是包括( )。Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下有关投资顾问业务的说法错误的是()A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者B:根据美国法律,是否约定收取投资顾问服务报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础D:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
单选题下列说法错误的是( )。A 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础