证券投资顾问
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。 Ⅰ.真实性 Ⅱ.准确性 Ⅲ.规范性 Ⅳ.完整性A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
题目
Ⅰ.真实性
Ⅱ.准确性
Ⅲ.规范性
Ⅳ.完整性
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
相似问题和答案
第1题：
为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担( )。
A．按份责任
B．刑事责任
C．民事责任
D．连带责任
8．D【解析】本题是对法律常识的考查，按份责任不是正确的法律术语，由于上市企业才是上市行为的主体，因此上市公司才需要承担主要民事责任，而相关机构根据自己责任的不同承担相应连带责任。
第2题：
证券登记结算机构的职能包括( )。
A．证券账户、结算账户的设立
B．上市证券交易的清算和交付
C．为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件
D．受发行人委托派发证券权益
65. ABD【解析】C选项为证券服务机构的职能。
第3题：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
A．审计报告
B．资产评估报告
C．财务顾问报告
D．法律意见书
[答案] ABCD
[解析] 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第4题：
B.客观公正
C.勤勉尽责
D.守法遵规
第5题：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。
A．客观性
B．真实性
C．准确性
D．完整性
第6题：
为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告的专业机构和人员，对其所出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并就其负有责任的部分承担连带责任。 ( )
163.B【解析】根据相关法律，专业机构和人员出具的报告确保真实性、准确性和完整性，并承担相应的法律责任，而不只是连带责任。
第7题：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核查和验证。 A．公允性 B．真实性 C．准确性 D．完整性
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P437。
第8题：
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。
A．为股票的发行出具招股说明书
B．为证券发行和上市活动出具法律意见书
C．为证券承销活动出具验证笔录
D．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
答案为BCD。A选项“为股票的发行出具招股说明书”属于证券公司的证券承销与保荐业务。
第9题：
Ⅰ.真实性
Ⅱ.准确性
Ⅲ.规范性
Ⅳ.完整性
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第10题：
Ⅰ.发行
Ⅱ.上市
Ⅲ.流通
Ⅳ.交易
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ