证劵从业( 旧 )

证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，被称为()。A:资产管理业务B:证券自营业务C:财务顾问业务D:证券代理业务

题目
证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，被称为()。

A:资产管理业务
B:证券自营业务
C:财务顾问业务
D:证券代理业务
参考答案和解析
答案：B
解析：
证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。
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第1题：

下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。

A．证券公司不赚取买卖差价

B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入


正确答案：ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。

第2题：

委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金和赚取差价的交易行为。（ ）


正确答案：×

第3题：

在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。 （ ）


正确答案：×
在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

第4题：

证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（ ）。
A.资产管理业务 B.证券自营业务C.财务顾问业务 D.证券代理业务


答案：B
解析：
答案为B。证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法等集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。

第5题：

下列对证券自营业务认识不正确的是（ ）。

A．指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为

B．没有投机性，业务风险不大

C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为


正确答案：B

第6题：

在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。

第7题：

15 ． 在我国证券经纪业务中 ， 证券公司可以垫付部分资金 ， 并允许赚取差价作为经营收入。 ( )


正确答案：×
15 ． 【答案】 B
【 解析 】 在证券经纪业务中 ， 证券公司不赚差价 ， 只收取一定比例的佣金作为业务收入 。

第8题：

在证券经纪业务中，证券公司赚取买卖差价，同时也收取一定比例的佣金作为业务收入。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价。

第9题：

（ ）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

A．证券承销

B．证券自营业务

C．融资融券业务

D．证券资产管理业务


正确答案：B

第10题：

在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取定比例的()作为业务收入。

A:印花税
B:结算登记费
C:佣金
D:过户费

答案：C
解析：
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

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