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我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法召集的资金组成A:证券登记结算公司B:证券公司C:上市公司D:证券业协会

题目
我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法召集的资金组成

A:证券登记结算公司
B:证券公司
C:上市公司
D:证券业协会
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第1题:

证券投资者保护基金的设立,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。( )


正确答案:√

第2题:

我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A:上市公司
B:证券公司
C:证券业协会
D:证券登记结算公司

答案:B
解析:
证券投资者保护基金的来源包括:①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;②所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的5%~5%缴纳基金;③发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入;④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;⑤国内外机构、组织及个人的捐赠;⑥其他合法收入。

第3题:

《证券投资者保护基金管理办法》规定,不从事证券自营业务的证券公司,不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 ( )


正确答案:×
证券投资者保护基金的来源之一是所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金。

第4题:

下列属于证券投资者保护基金来源的是(  )

A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金
B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入
C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D.证券投资者保护基金对外举债资金
E.境内外注册的证券公司,按其营业收入的0.5—5%缴纳基金

答案:A,B,C
解析:
《证券法》第134条:国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。
《证券投资者保护基金管理办法》第12条:基金的来源:
(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;(风险基金提足后的交易经手费)
(2)所有在境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金;(境内证券公司营业收入)
经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报证监会批准,并按年进行调.整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;
(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入:
(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;
(5)国内外机构、组织及个人的捐赠;
(6)其他合法收入。
本题E,应是境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金

第5题:

工伤保险基金由( )三部分组成。

A:企业缴纳的工伤保险费、工伤保险基金的利息和其他资金
B:个人缴纳的工伤保险费、工伤保险基金和其他资金
C:个人缴纳的工伤保险费、工伤保险基金的税费和其他资金
D:个人缴纳的工伤保险费、工伤保险税费和其他资金

答案:A
解析:
2019版教材P282
(1)工伤保险基金。工伤保险基金由以下三部分构成:企业缴纳的工伤保险费、工伤保险基金的利息和其他资金。所以选A。

第6题:

我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他募集的资金 组成。
A.上市公司 B.证券登记结算公司
C.证券业协会 D.证券公司


答案:D
解析:
所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0. 5% ~5%缴纳基金,经 营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。

第7题:

我国《证券资金基金法》规定,有()情形之一的,基金托管人的职责终止

A:基金合同约定的其他情形
B:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
C:被依法取消基金托管资格
D:被基金份额持有人大会解任

答案:A,B,C,D
解析:
根据《证券投资基金法》第二十二条规定,有下列情形之一的,基金管理人职责终止:被依法取消基金托管资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产基金合同约定的其他情形,

第8题:

证券投资基金通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运用资金。 ( )


正确答案:×

第9题:

下列属于证券投资者保护基金来源的是(  )
Ⅰ.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金
Ⅱ.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入
Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
Ⅳ.证券投资者保护基金对外举债资金

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
《证券法》第134条:国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。《证券投资者保护基金管理办法》第12条:基金的来源:(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;(风险基金提足后的交易经手费);(2)所有在境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5—5%缴纳基金;(境内证券公司营业收入)经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后.报证监会批准,并按年进行调.整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;(5)国内外机构、组织及个人的捐赠;(6)其他合法收入。应是境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5—5%缴纳基金。

第10题:

证券投资者保护基金是根据(  )募集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《证券投资者保护基金管理办法》
D.《证券登记结算管理办法》

答案:C
解析:

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