证劵从业( 旧 )
相似问题和答案
第1题：
权证的要素包括（ ）等。
A．行权日期
B．存续期间
C．行权结算方式
D．行权价格
权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等。
第2题：
下列关于权证的行权的说法正确的有（ ）。 A．行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式 B．证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券 C．现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 D．目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整
考点：掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。
第3题：
权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )
【解析】权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。
第4题：
以下符合（ ）条件的权证，可申请在证券交易所上市。
A．约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素
B．申请上市的权证不低于3000万份
C．持有1000份以上权证的投资者不得少于100人
D．发行人提供了符合规定的履约担保
第5题：
28 ． 权证行权采用现金方式结算的 ， 权证持有人行权时 ， 按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 ( )
28 ． 【答案】 A
【 解析 】 权证行权采用现金方式结算的 ， 权证持有人行权时 ， 按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前 10 个交易日标的证券每日收盘价的平均数。
第6题：
权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（ ）
A．正确
B．错误
A
本题考查权证的行权结算方式。题干表述正确。
第7题：
中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（ ）
第8题：
对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。
A．先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
B．先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
C．先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D．先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
120. BC【解析】同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，中国结算深圳分公司先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收。证券结算方式下，既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收。
第9题：
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满，或按事先约定代为行权。
第10题：
B:现金结算方式
C:证券给付结算方式
D:对冲方式