证劵从业( 旧 )

《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（ ）。A.事后处理 B.谈话提醒C.行政干预 D.事前监管

题目
《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（ ）。

A.事后处理 B.谈话提醒

C.行政干预 D.事前监管

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第1题：

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查对操纵市场行为的监管。题干表述正确。

第2题：

事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。

第3题：

《证券法》规定的操纵市场行为包括()。

A、相互委托

B、连续买卖

C、散布不实信息

D、冲洗买卖


参考答案：ABCD

第4题：

我国《证券法》规定，()属于操纵市场的行为方式。

A:合谋操纵证券交易价格或数量
B:虚假陈述
C:虚买虚卖
D:内幕交易

答案：A,C
解析：
操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量，②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。

第5题：

根据《证券法》规定，禁止的证券交易违法行为包括（ ）。

A．内幕交易

B．操纵证券市场

C．虚假陈述和信息误导

D．欺诈客户

E．证券承销与保荐


正确答案：ABCD

第6题：

证券法规定的禁止的证券交易行为主要有：

A、禁止内幕交易的行为

B、禁止操纵证券市场的行为

C、禁止虚假陈述和信息误导的行为

D、禁止欺诈客户的行为


参考答案：ABCD

第7题：

对操纵市场行为的监管包括（ ）。 A．事前监管 B．事后处理 C．事中监管 D．事后监察


正确答案：AB
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。

第8题：

对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。 ( )


正确答案：√
答案为√。略

第9题：

我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监督包括()。

A:事后处理
B:谈话提醒
C:行政干预
D:事前监管

答案：A,D
解析：
对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

第10题：

根据我国《证券法》的规定，下列行为中属于禁止行为的有（　　）。

A 、 操纵市场
B 、 欺诈客户
C 、 内幕交易
D 、 虚假陈述
E 、 信息误导

答案：A,B,C,D,E
解析：
选项均为《证券法》规定的禁止行为。

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