证劵从业( 旧 )

以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有()。A:严格监督，信息保密B:集合理财，专业管理C:组合投资，专业管理D:利益共享，风险公担

题目
以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有()。

A:严格监督，信息保密
B:集合理财，专业管理
C:组合投资，专业管理
D:利益共享，风险公担
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第1题：

关于证券投资基金的起源与发展，下列说法正确的有( )。

A．英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是证券投资基金的雏形

B．证券投资基金起源于英国

C．证券投资基金发展于美国

D．封闭式基金是目前基金产品的主流


正确答案：ABC
106. ABC【解析】D项，开放式基金是目前基金产品的主流。

第2题：

目前，证券投资基金在全球的发展主要体现以下的趋势和特点 （ ）。

A．证券投资基金已出现盛极而衰的趋势

B．封闭式基金依然是证券投资基金的主流产品

C．基金市场竞争加剧

D．开放式基金成为了主流产品


正确答案：CD

第3题：

下列关于证券投资基金的特点，说法不正确的是（ ）。 A．证券投资基金具有组合投资、费用低的优点 B．流动性强 C．证券投资基金是一种直接的证券投资方式 D．与直接购买股票相比，投资者与上市公司没有任何直接关系


正确答案：C
直接投资是指投资者将货币资金直接投入投资项目，形成实物资产或者购买现有企业的投资。证券投资基金是一种间接的证券投资方式。

第4题：

关于证券投资基金，以下说法正确的有()。

A:开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额
B:基金有封闭式与开放式之分
C:封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
D:封闭式基金成立后可以自请在证券交易所上市

答案：A,B,D
解析：
证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化，这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。

第5题：

以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（ ）。
A.严格监督，信息保密 B.集合理财，专业管理
C.组合投资，专业管理 D.利益共享，风险公担


答案：A
解析：
每一只公开发行的基金，一般都有众多的投资者，为了保证投资者的知情 权，都需要定期进行基金运营信息的公布，因此，A选项的说法和证券投资基金的特点是相违 背的。故选A。

第6题：

下列关于证券投资基金的特点说法错误的是( )。

A．证券投资基金是一种直接的证券投资方式

B．证券投资基金具有投资小、费用低的优点

C．证券投资基金流动性强

D．与直接购买股票相比，投资者与上市公司没有任何直接关系


正确答案：A
解析：证券投资基金是一种间接的证券投资方式，选项A说法有误。

第7题：

作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为()。

A:证券投资信托基金
B:共同基金
C:单位信托基金
D:集合基金

答案：B
解析：
投资基金起源于英国，盛行于美国，美国对证券投资基金的称谓是共同基金，即许多人的钱集中起来进行产业化投资的运作。单位信托基金是英国和我国香港地区的称谓。日本和我国台湾地区称为证券投资信托基金。至于选项D，没有集合基金这一称谓，只能说证券投资基金具有集合投资的特点。

第8题：

关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，说法错误的是( )。

A、证券投资基金倡导理性的投资理念和文化

B、证券投资基金给投资者带来合理的收益

C、证券投资基金管理人能发挥专业投资优势

D、证券投资基金推动市场价值判断体系的形成


参考答案B

第9题：

以下关于基金会计核算的特点，表述正确的有（）。

A:基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
B:目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日
C:为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
D:基金会计核算主体为证券投资基金

答案：A,B,D
解析：
基金会计核算的特点是：①会计主体是证券投资基金；②会计分期细化到日；③基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。C项，基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。

第10题：

关于交易所交易基金，以下说法正确的有（ ）。
①是主动投资的指数型基金
②以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
③结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
④最小申购、赎回份额

A.①②
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

答案：B
解析：
①错误，ETF通常是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF（交易所交易基金）是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式，它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定。
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面，基金份额可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖；另一方面，又可以像开放式基金一样申购、赎回。

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