证劵从业( 旧 )

目前,我国对基金信息披露进行管理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所,但各自的职责和权限不同。()

题目
目前,我国对基金信息披露进行管理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所,但各自的职责和权限不同。()

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第1题:

目前我国基金信息披露的方式有( )。 A.通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息 B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制 C.直接邮寄给基金份额持有人 D.通过中国证监会基金信息披露网站(http://fun D.csr C.gov.cn)


正确答案:ABCD
考点:了解信息披露的实质性原则与形式性原则。见教材第九章第一节,P187。

第2题:

目前对基金信息披露进行监管的主要部门是证券交易所。( )


正确答案:×

第3题:

我国股权投资基金的监管机构是( ),依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A、中国证券投资基金业协会

B、基金托管机构

C、中国证监会及其派出机构

D、中国银监会及其派出机构


参考答案C

第4题:

证券投资基金的信息披露(二)

《证券投资基金信息披露编报规则》主要是对基金信息披露义务人及其职责、披露范围、披露时间和方式、披露时间和方式、披露事务管理、禁止行为及违规处罚等作出原则性规定。


正确答案:×

第5题:

目前对基金信息披露进行管理的部门主要是( )。

A:证券业协会

B:基金监管部

C:中国证监会各地方监管局

D:证券交易所


正确答案:B C D
解析:目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。

第6题:

目前对基金信息披露进行监管的部门主要是( )。 A.中国证监会 B.中国证监会各地方监管局 C.中国证券业协会 D.证券交易所


正确答案:ABD
熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节,P2320

第7题:

为便于—般公众投资者获取售息,目前我国基金信息披露的方式有( )。

A.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制

B.通过中国证监会派出机构指定报刊或指定网站披露信息

C.直接邮寄给基金份额持有人

D.信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行


正确答案:AC

第8题:

目前,对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国人民银行


正确答案:AC
目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。

第9题:

在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会和期货交易所

C.期货交易所和中国证监会

D.中国期货业协会和中国证监会


正确答案:B

第10题:

关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责,描述错误的是( )

A.均需建立健全各项信息披露管理制度,制定专人负责管理信息披露事务
B.均需在基金合同生效的次日,在制定报刊和公司网站上登载基金合同生效的公告
C.职责终止时,均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告,报中国证监会备案
D.各自负责召集基金份额持有人大会的,均应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

答案:B
解析:
基金合同生效公告仅由基金管理人披露。

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