证劵从业( 旧 )
相似问题和答案
第1题：
基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有( )．
A．临时日报
B．临时周报
C．提示函
D．其他临时报告
62. ABCD【解析】临时日报、临时周报、提示函和其他临时报告都是基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告。
第2题：
基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。
A．电话提示
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告
89．ABCD【解析】基金托管人对基金管理人投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。基本方式是，通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等，对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。主要方式有：①电话提示；②书面警示；③书面报告；④定期报告，包括编制持仓统计表、基金运作监督周报、内部监察稽核报告（季报）等。
第3题：
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。（ ）
应该是行政手段。
第4题：
基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。（）
答案：错误
第5题：
在我国，管理人和托管人是平等受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金份额持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的责。 （ ）
第6题：
基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有( )。
A.临时日报
B．临时周报
C．提示函
D.基金运作监督周报
【解析】答案为ABC。临时日报、临时周报、提示函和其他临时报告都是基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告。，基金运作监督周报属于定期报告。
第7题：
对基金管理公司、基金托管人和证券投资基金设立申请的核准以及对已设立基金管理公司、基金托管人和证券投资基金的日常监管的机构是（ ）。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证券业协会基金业委员会
第8题：
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并及时向( )报告。
A.基金托管人;中国证监会
B.基金管理人;中国基金业协会
C.基金托管人;中国基金业协会
D.基金管理人;中国证监会
第9题：
基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告。
A：5 7
B：5 5
C：7 7
D：7 5
第10题：
不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。（ ）