证劵从业( 旧 )
中国证监会主要通过（）实现基金监管。A:行业协会管理B:日常持续监管C:证券交易所监控D:市场准入监管
题目
B:日常持续监管
C:证券交易所监控
D:市场准入监管
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 （ ）
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管都通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构构内部控制和财务状况进行检查。
第2题：
中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。( )
【解析】答案为B。中国证监会主要负责起草修订基金信息披露规范；沪、深证券交易所主要负责监管上市基金的信息披露。
第3题：
中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。
第4题：
中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。
A．市场准人监管
B．市场退出监管
C．基金管理人监管
D．日常持续监管
第5题：
中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。
A．市场准入监管
B．市场退出监管
C-基金管理人监管
D．日常持续监管
74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。
第6题：
中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。
A.公司治理监管情况
B.基金管理公司股权处置监管
C.内部控制情况
D.基金管理公司重大事项变更审查
【解析】答案为AC。B、D两项属于基金管理公司的市场准入监管的主要内容。
第7题：
中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。
第8题：
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。
第9题：
中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管。（ ）
了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。
第10题：
中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。
A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．基金管理人员监管
D．市场退出监管