第1题:
在公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
第2题:
基金管理公司内部控制体系中的最低层次是()。
A、基本管理制度
B、业务操作手册
C、内部控制大纲
D、部门业务规章
第3题:
基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。 ( )
第4题:
第5题:
下列不属于投资管理业务控制的是()。
A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.基金监督业务的控制
第6题:
下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是( )。 A.《企业会计准则》 B.《商业银行设立基金管理公司管理办法》 C.《基金管理公司内部控制指导意见》 D.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
第7题:
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
第8题:
基金管理公司内部控制的总体目标是投资收益最大化。( )
第9题:
为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人的利益,2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规,制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 ( )
第10题: