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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。()

题目
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。()

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第1题:

证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。


答案:对
解析:
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询 人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料 向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不 得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用 有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。证 券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以 虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资 人或者客户提供投资分析、预测或建议。

第2题:

证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )?

A:谨慎.诚实.勤勉尽责
B:引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源
C:规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见
D:完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议

答案:B
解析:
证券投资咨询人员执业行为的总体要求:?1.谨慎、诚实、勤勉尽责
证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
?2.完整、客观、准确
证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。
?3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

第3题:

期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括( )。

A.完整、客观、准确地运用信息

B.不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

C.引用有关信息、资料时,应当注明出处

D.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人


正确答案:ABCD

第4题:

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )
为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息

A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案:A
解析:
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定.证券、
期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、
市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

第5题:

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。()


答案:对
解析:
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第20条规定:“证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。”

第6题:

证券、期货投资咨询人员进行咨询服务时,引用有关信息、资料必须注明出处和著作 权人。 ( )


答案:对
解析:
证券公司及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的 态度提供投资咨询服务;应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供 投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关的信息资料, 应当注明出处和著作权人;不得以虚假信息、市场传闻或者内幕信息为依据向投资人或者客户 提供投资分析、预测和建议;从业人员在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必 须注明所在机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。

第7题:

关于证券期货投资咨询人员,下列说法错误的是()。

A:不得篡改有关信息和资料
B:公开发表的关于证券分析的文章中可以采用笔名
C:向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D:引用信息应当注明出处

答案:B
解析:
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。故B项错误。

第8题:

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。( )


正确答案:√
【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节,P307。

第9题:

证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括(  )

A.谨慎、诚实、勤勉尽责
B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源
C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

答案:B
解析:
证券投资咨询人员执业行为的总体要求: ?1.谨慎、诚实、勤勉尽责
证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
?2.完整、客观、准确
证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。
?3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案,备案材料包括:合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。
?4.禁止行为
证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

第10题:

证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则( )。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提示

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案:A
解析:
第④属于证券分析师执业行为准则,证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示。

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