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证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。
题目
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。
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相似问题和答案
第1题：
（ ）是证券投资咨询业务的一种基本形式。 A．证券经纪业务 B．融资融券业务 C．证券营销业务 D．证券投资顾问业务
正确答案：D
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P412。
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P412。
第2题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。
A.经纪业务
B.财富管理业务
C.资产管理业务
D.证券投资咨询业务
B.财富管理业务
C.资产管理业务
D.证券投资咨询业务
答案：D
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条：本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第3题：
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）
正确答案：√
答案为A。略
答案为A。略
第4题：
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10
B.3
C.5
D.10
答案：A
解析：
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
第5题：
证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
A:证券投资顾问服务的内容和方式
B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C:投资决策由投资顾问作出，投资风险由客户承担
D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C:投资决策由投资顾问作出，投资风险由客户承担
D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
答案：A,B,D
解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
第6题：
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。
A、证券自营
B、投资银行
C、证券投资咨询
D、证券资产管理
B、投资银行
C、证券投资咨询
D、证券资产管理
答案：C
解析：
C
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
第7题：
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业运格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）
答案：对
解析：
略
第8题：
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。
第9题：
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业
务类别为（）。
务类别为（）。
A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务
答案：A
解析：
注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业
务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资
咨询业务（分析师）。
务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资
咨询业务（分析师）。
第10题：
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，
应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。
应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。
A: 证券投资咨询业务
B: 证券从业
C: 证券投资顾问
D: 理财师
B: 证券从业
C: 证券投资顾问
D: 理财师
答案：A
解析：
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时．
应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站
、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。
发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报
。
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时．
应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站
、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。
发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报
。