证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师()原则的内涵。A:勤勉尽职B:公平公正C:谨慎客观D:独立诚信

下列说法不正确的是( )。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉

D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

公开、公平、公正原则，是指期货投资咨询从业人员不得（ ）。

A．提出违背社会公众利益的建议和结论

B．利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益

C．故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

D．篡改有关信息资料

下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。

A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名

B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖

D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

根据（ ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

A．勤勉尽职原则

B．谨慎客观原则

C．独立诚信原则

D．公正公平原则

证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析。预测和建议，这是证券投资分析师的（ ）。

A．独立诚信原则的内涵之一

B．谨慎客观原则的内涵之一

C．勤勉尽职原则的内涵之一

D．公正客观原则的内涵之一

我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。 ( )

我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。 （ ）

以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

下列说法正确的是（ ）。

A．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

B．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存，以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年

C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证

D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。