证劵从业( 旧 )
以下不属于证券交易所的自律管理的是（）。 A.对基金上市交易的管理 B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控 D.对基金托管人的托管行为的管理
题目
A.对基金上市交易的管理
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为的管理
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
以下不属于证券交易所特性的是（ ）。 A．证券交易所是实行自律管理的法人
B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P21。
第2题：
证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。（ ）
考点：了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节，P216。
第3题：
证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。（ ）
根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，中国证券业协会将依据该准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
第4题：
B.《证券交易所业务规则》
C.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
第5题：
从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是()。
A、基金的后台管理
B、基金的市场营销
C、基金的投资管理
D、基金的自律监管
解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。
第6题：
证券交易所是实行自律管理的自然人。（ ）
B。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
第7题：
证券交易所实行（ ）管理。 A．自律 B．他律 C．主动 D．被动
【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。
第8题：
按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（ ）。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
第9题：
以下关于证券交易所的说法，正确的有（ ）。
A．不以营利为目的
B．实行自律性管理的法人
C．本身不持有证券
D．不进行证券的买卖
第10题：
B:证券交易所组织和监督证券交易
C:证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D:证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理