第1题:
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长,对董事会负责
第2题:
基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。
A.正确
B.错误
第3题:
根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括( )。
A.基金管理公司的董事长
B.基金管理公司的总经理
C.基金管理公司的副总经理
D.基金管理公司的督察长
第4题:
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是( )。
A.督察长由总经理提名、董事会聘任
B.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
第5题:
基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。
A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益,坚持基金份额持有人利益优先的原则
B、高级管理人员应当具有良好的职业道德,勤勉尽责,切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议, 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作,忠实履行职责
D、基金管理公司督察长应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
第6题:
( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A.《证券投资基金法》
B.《公司法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
第7题:
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任,并应当经全体独立董事同意。
A.董事长
B.董事会
C.股东会
D.监事会
第8题:
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任,并对其负责。
A.股东会
B.董事会
C.董事长
D.总经理
第9题:
基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由( )聘任,对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。
A.证监会
B.董事会
C.总经理
D.股东会
第10题:
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任,并对其负责。
A.总经理
B.独立董事
C.董事会
D.股东会