证劵从业( 旧 )
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。A:业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B:基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C:高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D:违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
题目
B:基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C:高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D:违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入人事档案
D.暂停履行职务
解析：对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括记入人事档案。
第2题：
基金托管银行应当建立（ ）的离任制度。 A．基金托管部门高级管理人员 B．基金托管部门中层管理人员 C．董事长 D．基金经理
了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P237。
第3题：
法规规定，对被免职未满3年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。( )
第4题：
基金行业的高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。（ ）
基金行业的高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其基金行业的高管职务。
第5题：
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。
A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理
第6题：
基金行业高级管理人员监管手段有()。
A、高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B、督察长发现异常情况及时报告
C、离任审计、离任审查
D、中国证监会出具警示函，进行监管谈话
第7题：
基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时，中国证监会依法对相关高皱管理人员出具警示函、进行监管谈话。（ ）
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。见教材第十章第五节，P243。
第8题：
基金托管银行应当建立（ ）离任制度。
A．基金托管部门高级管理人员
B．基金托管部门中级管理人员
C．董事长
D．基金经理
第9题：
中国证监会建议任职机构免除高级管理人员职务的人员，被免职未满2年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。（ ）
略
第10题：
基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 （ ）