证劵从业( 旧 )

发行人临时报告披露的信息涉及()等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之曰起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。A:募集资金 B:关联交易 C:委托理财 D:为他人提供担保

题目
发行人临时报告披露的信息涉及()等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之曰起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。

A:募集资金
B:关联交易
C:委托理财
D:为他人提供担保
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第1题:

首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。 A.5 B.7 C.10 D.15


正确答案:D

第2题:

下列关于证券公司定向发行债券的持续信息披露的说法有误的是( )。 A.发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告 B.发行人在约定持续信息披露的内容时,应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定 C.发行人出现中国证监会规定的重大情况时,应当及时告知中国证监会 D.在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之曰后4个月内,向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案


正确答案:C
发行人出现中国证监会规定的重大情况时,应当及时告知持有债券的合格投资者。故C项的说法错误。

第3题:

于保险公司信息披露方式与披露时间的说法中,错误的是()。

A、保险公司应当建立公司互联网站,并在公司的互联网站披露公司的基本信息

B、公司基本信息发生变更的,保险公司应当自变更之日起10个工作日内更新

C、保险公司互联网站应该保留最近5年的公司年度信息披露报告和最近3年的临时信息披露报告

D、保险公司在公司互联网站和保监会指定报纸以外披露信息的,其披露的时间可以早于公司互联网站以及保监会指定报纸的披露时间


参考答案:D

第4题:

下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有( )。

Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告

Ⅱ.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查,包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等

Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析,并解释差异产生的原因

Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的,保荐机构不需要分析说明

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

答案:C
解析:
C
《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》(2011年11月14日 中国证监会 创业板发行监管函[2011]135号)。

第5题:

创业板临时报告的实时披露制度要求()。

A:上市公司通过指定网站披露临时报告
B:上市公司可以在下午3:30后披露临时报告
C:发生规定的紧急情况,上市公司申请临时停牌并披露临时报告
D:上市公司可以在中午休市期间披露临时报告

答案:A,B,C,D
解析:
为提升上市公司信息披露的及时性,深圳证券交易所要求创业板临时报告实行实时披露制度。具体披露要求为:①上市公司可以在中午休市期间或下午3:30后通过指定网站披露临时报告,②在紧急情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

第6题:

发行人临时报告披露的信息涉及( )等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日起l0个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。 A.募集资金 B.关联交易 C.委托理财 D.为他人提供担保


正确答案:ABCD

第7题:

保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告,说明原因。( )


正确答案:×
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。

第8题:

以下关于《管理办法》 相关规定的陈述, 正确的是( ): ①公司基本信息发生变更的, 保险公司应当自变更之日起 10 个工作日内更新; ②保险公司应当建立公司互联网站, 并在公司互联网站披露公司的基本信息; ③保险公司不得在公司互联网站和中国保监会指定报纸以外的媒体披露信息; ④保险公司互联网站应该保留最近 5 年的公司年度信息披露报告和最近 3 年的临时信息披露报告; ⑤保险公司应当在每年的 4 月 30日前在公司互联网站和中国保监会指定的报纸上发布年度信息披露报告。

A. ①②⑤

B. ②③④

C. ①②④⑤

D. ①②③④⑤


参考答案:C.

第9题:

关于保荐机构,下列表述正确的有( )。

Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向交易所报告

Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的,应当于披露前向交易所报告,经交易所审核后在指定媒体上公告

Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的,应当及时发表意见

Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告,说明原因并由发行人发布公告

Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:C
解析:
C
Ⅳ项,第四十四条 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。第四十五条 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。发行人另行聘请保荐人的,应当及时向交易所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向交易所提交规定的有关文件。

第10题:

对于首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间保荐机构应自发行人披露年度或中期报告后( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

A、5
B、10
C、15
D、20

答案:C
解析:
C
参见《保荐办法》(2009年修订)第三十六条规定。

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