证劵从业( 旧 )
在发行承销方面，新股发行体制改革的基本内容包括()。A:增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份 B:适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量 C:优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况 D:完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制
题目
B:适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
C:优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况
D:完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制
相似问题和答案
第1题：
在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式． ( )
141.B【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间内通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
第2题：
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。（ ）
【解析】提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但 此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原 则，继续认真履行尽职调查义务。
第3题：
新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。 （ ）
新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
第4题：
新股发行体制改革的基本内容包括（ ）。
A．完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导
B．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份
C．适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
D．完善回拨机制和中止发行机制
在新股定价方面，完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制。在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份；适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量；优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况；完善回拨机制和中止发行机制；同时，加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险。
第5题：
在我国，新股网上竞价发行指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。（ ）
第6题：
根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )．
A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价
2．D【解析】定价发行与竞价发行的区别表现为：前者事先确定价格；后者事先确定发行底价。
第7题：
新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时问窗口。 （ ）
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。
第8题：
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。 （ ）
提交发行新股申请艾件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则。继续认真履行尽职调查义务。
第9题：
新股发行体制改革的总体原则包括（ ）。
A．坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B．推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
C．重视中小投资者的参与意愿
D．注重培育市场约束机制
新股发行体制改革遵循的总体原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资者的参与意愿。
第10题：
新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。