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证券公司申请次级债务展期，应当提交的申请文件有( )。A:相关股东（大）会决议 B:借入次级债务合同 C:债务资金的用途说明 D:合同当事人之间的关联关系说明

题目
证券公司申请次级债务展期，应当提交的申请文件有( )。

A:相关股东（大）会决议
B:借入次级债务合同
C:债务资金的用途说明
D:合同当事人之间的关联关系说明
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第1题：

某合资企业欲就一笔抵押贷款向银行申请展期，则其应向银行提交的法定申请文件有（ ）。


A.展期申请
B.董事会关于申请贷款展期的决议文件
C.抵押人同意展期的书面证明
D.法人资格证明
E.经会计师审计的财务报表


答案：A,B,C
解析：
一般借款人申请贷款展期，应向银行提交的法定申请文件有：①展期申请；②如果是合资企业和股份制企业，还应提供董事会关于申请贷款期的决议文件或其他有效授权文书；③借款人申请保证贷款、抵押贷款、质押贷款展期的，还应当由保证人、抵押人、出质人出具同意的书面证明。故本题选ABC。

第2题：

证券公司借入期限在5年以上（含5年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。()


答案：错
解析：
证券公司借入期限在两年以上（含两年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。本题说法错误。

第3题：

以下哪个不是破产和解程序的申请条件()。

A、和解申请人是已经具备破产原因的债务人

B、申请和解的债务人应遵守有关破产申请的一般规定，向人民法院提交相关证据和文件

C、债务人在申请和解时必须提交和解协议草案

D、债权人提交和解协议草案


参考答案：D

第4题：

申请人所提交的国际申请文件的要求有（）。

  • A、在请求书中应记载一个或几个缔约国
  • B、在请求书中确定指定国
  • C、申请人所提交的国际申请应当使用规定的语言撰写
  • D、国际申请提交后对其修改、改正都应当使用与申请文件相同的语言

正确答案:A,B,C,D

第5题：

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：B
解析：
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

第6题：

证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。

A:申请报告
B:公司设立批准文件
C:营业执照复印件
D:证券公司指定联络人的说明

答案：A,B,C,D
解析：
A、B、C、D选项都是证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料。

第7题：

申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案：B
解析：
申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

第8题：

证券公司申请借入次级债务，应当提交（ ）申请文件。 A．债权人净资产情况的说明材料 B．债务资金的用途说明 C．相关股东(大)会决议 D．借人次级债务合同


正确答案：ABCD
了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章第二节，P298。

第9题：

证券公司申请次级债务展期，应提交（）。
Ⅰ.申请书
Ⅱ.关于次级债务展期的决议
Ⅲ.债务资金的用途说明
Ⅳ.上市公司的风险控制指标情况及相关测算报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
证券公司申请次级债务展期，应提交以下申请文件：（1）申请书。（2）关于次级债务展期的决议。（3）借入次级债务合同。（4）债务资金的用途说明。（5）证券公司最近3 个月的风险控制指标情况及相关测算报告。（6）中国证监会要求提交的其他文件。

第10题：

商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提交的申请资料包括（）。

  • A、申请书
  • B、招募说明书
  • C、协议文本
  • D、可行性分析报告

正确答案:B,C,D

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