证劵从业( 旧 )

保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A:对中国证监会审核反馈意见的回复B:内核小组工作记录C:发行保荐书和尽职调查报告D:发行申请文件

题目
保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。

A:对中国证监会审核反馈意见的回复
B:内核小组工作记录
C:发行保荐书和尽职调查报告
D:发行申请文件
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

档案检索工作的内容包括()A、档案信息复制 B、档案信息查询 C、档案信息存储

档案检索工作的内容包括()此题的正确答案是？千万不要选错

A、档案信息复制

B、档案信息查询

C、档案信息存储

D、档案信息运用


答案：BC

档案检索工作的内容包括档案信息查询、档案信息存储。


第2题：

非公开发行证券的，保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。（ ）


正确答案：×

第3题：

保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。
Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复
Ⅱ．内核小组工作记录
Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告
Ⅳ．发行申请文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。

第5题：

保荐人的工作档案包括（ ）。

A．尽职调查报告

B．内核小组工作记录

C．发行申请文件

D．对证监会的审核反馈意见


正确答案：ABCD
了解保荐人的工作档案，题干中四个均符合要求。

第6题：

档案检索工作的内容包括( )。

A.档案信息复制

B.档案信息查询

C.档案信息存储

D.档案信息运用


正确答案：BC

第7题：

保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括（ ）。

A．发行保荐书

B．尽职调查报告

C．内核小组工作记录

D．发行申请文件

E．对中国证监会审核反馈意见的回复


正确答案：ABCDE

第8题：

用人单位应建立健全职业卫生档案,包括以下主要内容()

A.建设项目职业卫生“三同时”档案

B.职业卫生管理档案

C.职业卫生宣传培训档案


参考答案：A,B,C

第9题：

为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()。
A.《保荐人法》 B.《保荐人尽职调査工作守则》
C.《保荐代表人工作守则》 D.《保荐人尽职调查工作准则》


答案：D
解析：
。为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》。

第10题：

机关档案统计工作主要包括（）

A建立机关档案统计工作制度

B机关档案的登记

C统计分析与研究

D建立机关档案数量状况统计台帐

E机关档案工作基本情况统计年报


A,B,D,E
略

更多相关问题
相关内容