证劵从业( 旧 )
对于不使用债券发行系统招标发行公司债券的，发行人应向国债登记结算公司提交的书面文件不包括()。A:《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》规定的发行入账户开立文件 B:主管部门核准公司债券发行的批文复印件 C:发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书 D:国际证券识别码系统基础数据资料表（该文件须同时提供Word格式电子版）
题目
B:主管部门核准公司债券发行的批文复印件
C:发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书
D:国际证券识别码系统基础数据资料表（该文件须同时提供Word格式电子版）
相似问题和答案
第1题：
发行人在国债登记结算公司和同业拆借中。心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（ ）。 A．主管部门批准公司债券发行的文件 B．公司债券募集办法或发行章程 C．公司债券持有量排名前30位的持有人名册 D．近两年是否有违法和重大违规行为的说明
了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第三节，P309。
第2题：
上市公司发行可转换公司债券应申报（ ）材料。
A．发行人关于本次证券发行的申请文件
B．保荐机构关于本次证券发行的文件
C．发行人律师关于本次证券发行的文件
D．关于本次证券发行募集资金运用的文件
需申报的文件包括：(1)本次证券发行的募集文件；(2)发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；(3)保荐机构关于本次证券发行的文件；(4)发行人律师关于本次证券发行的文件；(5)关于本次证券发行募集资金运用的文件等。
第3题：
发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。（ ）
【解析】发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日 内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。
第4题：
在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（ ）。
A．招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
B．招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
C．招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
D．招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户
第5题：
公司债券上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和规定的有关文件。证券交易所应当自接到该债券发行人提交的文件之日起（ ）个月内，安排该债券上市交易。
A．1
B．2
C．3
D．4
第6题：
在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B．募集说明书 C．可转换债券发行公告 D．发行人的公司章程
第7题：
发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内，向市场投资者披露（ ）。
A．公司债券募集办法或发行章程
B．发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
C．公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明
D．近两年是否有违法和重大违规行为的说明
第8题：
招标日前3个工作日(T-3)，发行人向中央结算公司提交各种必备文件，中央结算公司依据这些文件，配发公司债券代码和简称，与发行人协商确定公司债券招标时间。（ ）
招标日前5个工作日(T-5)，发行人向中央结算公司提交各种必备文件，中央结算公司依据这些文件，配发公司债券代码和简称，与发行人协商确定公司债券招标时间。
第9题：
可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。
A．发行公告
B．募集说明书
C．上市公告书
D．中国证监会的发行核准文件
第10题：
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。
A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D．《债券募集说明书》