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监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）A:存在的问题分析B:承销业务的基本情况C:内部管理措施D:合规性自查

题目
监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）

A:存在的问题分析
B:承销业务的基本情况
C:内部管理措施
D:合规性自查
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第1题：

中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况


正确答案：ABCD
中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

第2题：

银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ( )

A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管

B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管

C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管

D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管


正确答案：B

第3题：

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。

A．承销业务基本情况

B．合规性自查

C．内部管理措施

D．对发行人的检查


正确答案：ABC
66. ABC【解析】与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

第4题：

中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）


答案：对
解析：
证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

第5题：

下列属于中国证监会的非现场检查的有()。

A:证券公司的年度报告
B:董事会报告
C:财务报表附注
D:与承销业务有关的自查内容

答案：A,B,C,D
解析：
非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。主要包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注和与承销业务有关的自查内容。

第6题：

投资基金管理的内容主要包括()

A、制定法规

B、资格审查

C、信息披露监管

D、现场与非现场检查


正确答案：ABCD

第7题：

保险监管机构应依法开展反洗钱（ ）。

A.非现场检查与现场监管

B.现场检查与非现场监管

C.现场检查与现场监管

D.非现场检查与非现场监管


正确答案：B

第8题：

中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）


正确答案：B
考点：了解投资银行业务的监管。见教材第一章第四节，P26。

第9题：

下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。

A:承销业务的基本情况
B:合规性自查
C:存在的问题分析
D:内部管理措施

答案：A,B,C,D
解析：
中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容有：承销业务的基本情况、合规性自查、存在的问题分析、内部管理措施。

第10题：

中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的（）等资料进行定期和不定期的统计分析，通过及时发现存在的问题。

A:财务报表附注
B:年度报告
C:董事会报告
D:与承销业务有关的自查内容

答案：A,B,C,D
解析：
非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。包括：①证券公司的年度报告；②董事会报告；③财务报表附注；④与承销业务有关的自查内容。

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